河北省安全生产监督管理局文件
冀安监管规划[2006]108号
河北省安全生产监督管理局关于安全评价专项检查情况的通报
各市安监局：
为切实解决安全评价机构监管和安全评价机构目前存在的问题，治理整顿安全评价市场秩序，从7月5日至8月10日，省局组织专家和各市安监局有关监管人员采取互查的方式在全省范围内开展了安全评价专项检查。通过这次检查进一步宣传贯彻了国家安监总局关于安全评价机构管理的有关规定，对评价工作中存在的问题提出了整改措施，促进了评价工作的开展。现将有关情况通报如下：
一、安全评价机构监管情况
国家安监总局印发《安全评价机构管理规定》（13号局长令）等一系列文件后，各级安监部门均能依法监管评价机构，规范监管工作，没有擅自设立法律法规之外的行政许可事项，未发现有违反“双五条”的行为。
1、领导重视，职责明确
各市安监局领导对安全评价工作非常重视，始终把发展安全评价队伍，规范评价行为，提高安全评价质量作为安全生产监管一项基础工作来抓，明确监管处室的职责，加强对评价机构的管理。经过近几年的努力，全省按照“统筹规划、合理布局、有序发展、规范管理”的原则，严格资质审批，规范日常管理，提高了安全评价机构的监管水平，促使安全评价机构在帮助企业特别市中小企业提高安全管理水平，为安全生产许可工作提供技术保障方面发挥了作用。
2、健全制度、依法监管
各市安监局在国家安监总局《安全评价机构管理规定》（13号局长令）和省《安全评价机构管理办法》出台后，结合各地实际制定了一系列制度，使评价工作逐步走向制度化、规范化。唐山和邯郸市利用网络，将核实登记的机构公布，方便企业选择合适的机构进行评价，使评价工作置于社会监督之下。多数市要求在辖区内开展评价工作的机构定期汇报业绩，不定期抽查评价报告，随时发现评价机构存在的问题，及时处理，加强评价机构的日常监督管理。
3、协调服务，维护秩序
各市安监局能够对外地来的评价机构一视同仁，不人为设置条件，不收费，为机构开展评价工作服务，引导市场健康有序发展。通过多种形式为企业和机构搭建沟通平台，双向选择，不干预评价工作正常开展，使评价机构成为真正独立的中介组织，为企业和监管部门更好地服务。
二、评价机构工作情况
在这次检查中，各市安监局和参加座谈会的部分县（区）安监局长、企业负责安全的同志普遍反映，2006年以来，规范安全评价机构资质条件后新批准的评价机构的评价报告质量都有了很大提高，绝大多数机构加强了内部管理，严格了过程控制，规范市场行为，评价机构逐步开始有序发展。
1、严格过程控制，保证评价质量
大部分机构能够严格执行本公司的过程控制程序，风险分析、现场勘察、工作安排、三级审核，步步有记录、项项有签字，为保证评价质量奠定了基础。大自然中宇公司将过程控制以文件的名义下发，河北华飞、石家庄常丰、英博、光大、圣鉴、飞达、唐山康众、金石等都设计了自己的过程控制表式，为增强评价人员责任心、提高评价报告的质量提供了基本保证。承德安全技术服务中心设计了顾客反馈卡，向服务对象征求意见，及时掌握各评价人员工作情况，依据工作情况建立相应的奖惩机制。
2、健全规章制度，严格内部管理
制度是管理的基础，贯彻制度是规范管理的手段。许多机构能够严格制度落实，档案管理比较规范。例如河北华飞、科环、石家庄常丰、英博、圣鉴、飞达等专门聘请了档案的管理人员，英博公司每个报告有特定的条形码，一旦报告定稿，做报告的人也不能更改内容。
3、加强员工培训，提高评价水平
大多数机构重视人员培训，认识到培养高素质的评价队伍是把评价事业做大做强的根本保证。采取请老专家授课，集体研究讨论评价报告，多种方式提高评价人员的工作能力和水平。例如大自然中宇公司确立“为客户提供安全服务，与客户共享安全”的经营理念，确定每周六为学习日，请经验丰富的专家学者进行培训，分析评价报告等，提高评价人员水平。
三、存在问题
安全评价工作取得了一定成绩，但少数市安监局存在监管不严，核实登记效率不高，或变相收费、监管工作不协调等问题。一些机构存在运作不规范，安全评价人员素质和评价水平参差不齐等问题。主要表现在以下几个方面：
1、极个别安监部门以备案、登记为由，提高入市门槛，干扰评价活动，有的以行政机关的文件形式确认可在本辖区开展评价机构的名单；有的以会费或评价报告评审的名义收费。
2、有些监管部门机构监管科室和专业监管科室分工不明确，重复登记；有的互相不沟通情况，机构监管科室不知道评价机构工作情况，专业监管科室不清楚机构核实登记情况，部门之间沟通少，监管工作不协调，不利于评价工作开展。
3、有的评价机构不自觉接受监管，不按照要求上报业绩。如：河北省建业、民泰、众联、中信、圣鉴、鸿祥、大自然中宇、保定安冀、石家庄金策、唐山金石、石家庄朝阳、河北泰恒、唐山思科特、康众、河北森炜没有上报业绩，使监管部门难以监管。
4、有些机构管理混乱。检查中发现，有些机构内部管理制度不完善，没有档案管理制度，存档资料不全。过程控制形同虚设，评价报告质量不高。有的评价工作不认真，现场勘察记录不全，签字不符合要求，出现报告内容与实际现场不符的现象，有的简化评价程序，闭门造车；有的验收评价走马观花甚至出现报告抄袭科研报告内容的情况；有的报告装订混乱，根本没办法审查；有的简化评价程序，进行预评价时不深入了解情况，甚至出现抄袭评价报告的现象；有的评价报告侃侃而谈，没有对关键工艺及安全设施做出精辟分析和准确评价，缺乏深度和广度，建议与措施针对性不强。
5、恶性竞争依然存在。在检查中发现机构反映最大的是价格无序竞争，有些机构为抢占市场不择手段，低价竞争，拒不执行协会收费标准。还有一些机构擅自设立办事处，人员不经培训跑项目，把价格压到不能正常开展评价的低位，扰乱市场秩序，使一些信誉好的机构不能开展业务，自己收费后又不能开展评价，在评价行业造成极坏的影响，致使评价市场比较混乱。
6、一些评价机构违反了《安全评价机构管理规定》。各级安监部门要加强日常监管，督促评价机构提高报告质量和服务水平。经过这次检查，发现极少数单位存在无资质开展评价、转借评价资质、超业务范围从事安全评价活动、评价内容与实际不符等，根据有关规定，对以下机构给予警告，通报批评，由所属市安监局给予经济处罚，处理结果报省局。
（1）河北冀宇工程建设服务有限公司在沧州无资质开展评价活动，涉及五个县市63个企业，涉及金额巨大，严重干扰了企业正常经营和安全生产许可证发放工作。由沧州市安监局收回该公司的所有报告，依照法律及有关规定追究该公司和有关人员的法律责任。
（2）河北省石油化工职防所无资质开展评价活动，将《河北大港石化有限公司年产20万吨气体分馏装置、年产8万吨聚丙烯装置、年产2万吨甲基叔丁基醚装置》安全预评价项目转包给河北九三科技开发服务中心，由沧州市安监局按照国家局13号局长令严肃处理。
（3）石家庄宇康安全技术评价咨询有限公司在唐山市开展评价活动，在中国石油化工股份有限公司河北遵化分公司第一、二、五、十一、十三、十四加油站评价报告中，均存在评价报告和事实严重不符、附件不全、报告雷同的问题，并且取得了危险化学品经营许可证，造成了恶劣影响，由唐山市局对上述六个报告组织专家重新审核，按照国家局13号局长令严肃处理。
（4）河北英博认证有限公司2006年4月21日对邯邢矿务局玉石洼铁矿（国有矿）尖山采坑尾矿库进行了安全评价，并出具报告，属于超范围评价，由邯郸市安监局按照国家局13号局长令严肃处理。
（5）河北金海泰矿山安全评价有限公司，机构人员发生变化，不能正常开展评价工作，不能保持资质条件，责令其停业整顿。
（6）河北泰恒安全评价咨询有限公司更换法人和办公地点，河北正大安全评价有限责任公司变更办公地点，没有按要求办理变更手续。
（7）唐山康众安全评价技术咨询有限公司在做遵化市金鑫硫酸厂现状评价过程中，评价工作不认真，现场勘察不仔细，导致评价报告质量不高。
四、下一步工作要求
针对安全评价工作存在的问题，下一步要抓好以下几项工作：
1、严格执行“双五条”，保障评价市场健康发展
各级安监部门及工作人员要严格自律，加强自身廉政建设，防范违法违规问题发生，按照党风廉政建设和反腐败工作的要求严格贯彻落实国家局“双五条”精神，加强宣传教育，进行自查和互查，杜绝违反“双五条”的现象发生。
各级安监部门要进一步明确机构监管科室和专业监管科室的职责，按照职能分工机构监管科室是综合协调“三同时”工作的科室，要参与专业监管科室的有关评价工作的活动，通报评价机构的有关信息，建立有效的沟通机制，齐心协力共同促进评价工作健康有序发展。
2、进一步加强评价机构的日常监管
加强监管是规范安全评价市场秩序和安全评价机构行为的有效手段。各级安监部门要依照国家总局《评价机构管理规定》和省局《评价机构管理办法》，加大对安全评价机构的监督管理力度，依法对评价机构的经营行为、评价质量等进行监管，依法对违反法规的评价行为进行处罚，有效规范安全评价机构、安全评价人员的从业行为和安全评价市场秩序。一是在要求各评价机构报送业绩的同时，报送评价合同。二是定期和不定期抽查报告，按照过程控制文件核查各个过程的控制情况，有重点检查报告内容。三是搞好年度考核，严把考核关，建立退出机制。对那些年度考核不合格、不接受监管以及其他违法违规的评价机构，实行资质“黑名单”制度，淘汰那些管理混乱、信誉差、资质条件不能保持的评价机构。对虚假证明材料、虚假报告和其他违反有关规定的评价人员，提请国家总局注销其安全评价人员资格。
3、加强管理，提高评价机构管理水平
各机构要加强内部管理，一是建立健全各项制度，针对有关规定和这次检查的要求，完善各项制度；二是严格过程控制文件的执行，在评价工作各个环节制定相应的制度，提高风险意识，做好风险分析，认真做好现场核查工作，使评价报告能够真实反映企业安全生产状况，帮助企业提高本质安全；三是三级审核真正落到实处，每一级都要有签字记录，依靠制度提高从业人员的责任心，重点搞好机构内的会审制度，围绕评价报告的评价依据是否充分合法、危险危害因素辨识是否全面、评价单元划分和评价方法选择是否科学合理、定性定量评价过程是否充分得当、整改与对策措施是否符合被评价企业的现实、评价结论是否科学合理等内容进行审查，从而提高评价报告的质量；四是完善档案管理，档案是一个单位发展历程的体现，是落实评价责任的重要环节，各机构一定要高度重视，制定相应的制度，规范档案管理工作；五是保证资质申请时的条件，及时补充相对薄弱的专业评价人员和技术专家，不断提高公司的整体实力。
4、加强培训，提高评价人员素质
各机构要对安全评价从业人员进行培训，一是树立风险意识，教育评价人员本着对评价报告负责，为企业安全生产服务的态度做好评价工作，教育业务人员将眼前利益和评价风险结合起来，有的放矢的开展工作；二是及时将有关安全生产的法律法规、技术标准、政策，特别是一些新出台的规定，及时贯彻落实到每一位评价人员，经常对安全评价方法及应用、安全评价过程控制理论及应用等常见问题解析与研讨；三是定期组织安全评价人员进行业务学习，强化安全评价人员专业技术能力、服务水平，邀请评价经验丰富的专家进行技术指导，组织评价人员总结、交流评价工作经验，不断促进安全评价人员知识更新，促进评价机构评价报告水平不断提高。
二○○六年九月十九日
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