煤矿本质安全管理评价指标研究

　　摘　要　在分析现有煤矿本质安全管理评价指标不足的基础上，提出了改进的评价指标体系，又通过问卷调查的形式确认了指标的准确性，从而指出煤矿企业本质安全管理评价指标分为内部评价指标和外部评价指标，并设计了评价指标之间的关联图。

　　关键词　煤矿管理　本质安全管理　评价指标

　　煤矿企业具有人员多、作业分散、设备设施多、分布面广、自然条件恶劣、不安全因素多、作业环境复杂、管理困难等特点，工作场所处于不断变化之中，自然灾害和生产事故的危险源始终影响和制约着煤矿的安全生产。煤矿安全管理工作实践证明，煤矿安全生产不单纯只是人员、装备、环境、管理、技术等某一方面的问题，而是各种因素相互牵连、相互作用的综合体。这就需要建立健全一套动态的人、机、环境、信息、管理、文化和谐统一的安全管理评价指标，实现其本质安全管理,以减少和消除伤亡事故。

　　1 　评价指标确定的原则

　　1.1 　系统性原则

　　(1) 目的性。建立评价指标的目的是对煤矿本质安全管理进行评价，以实现安全生产，围绕这一目的就必须建立反映评价特征的指标，并进行优化和控制。

　　(2) 整体性。评价指标之间、评价指标与安全评价整体结果是一个有机的综合体，安全评价不是单个指标的简单集合，评价指标及其功能、评价指标之间的关系必须服从安全评价整体目标和功能,安全评价的结果才能反映整体性。

　　(3) 层次结构性。评价结构有多种，如线装、网状层次等，在理论和实践中应用最多的是层次结构。评价指标由一定层次结构的评价指标组成，在层次结构中，各评价指标表述了不同层次评价指标的从属关系和相互作用关系，从而构成一个有序、系统的层次结构，可以更好地反映系统安全评价的功能。

　　(4) 相关性。要对评价指标内部的指标属性进行相关性分析。相关性分为纵向和横向之间的关系，要使评价指标的相互关系明了、准确，才能建立评价指标之间的结构，达到合理评价的目的。

　　(5) 适用性。评价指标的确定要反映同现有历史阶段的科学技术水平、经济状况、工业发展水平等相适应的状态，要有较强的可操作性。任何夸大超越或严重落后于国家现有经济发展水平的指标都是不合理的。

　　(6) 前瞻性。一个本质安全管理方案实施后,不仅要在近期见效，而且也要在若干年后见到成效。因此，在评价效果时，既要重视对已取得各种效果的评价，又要重视对长远潜在的效果的评价。

　　1.2 　科学性原则

　　煤矿事故的发生及其生产过程中的安全状态危险性具有绝对的确实性，这就要求对其评价的指标具有科学性和客观性。评价指标必须通过客观规律、理论知识分析获得，形成知识与经验的互补,任何人为的凭主观性确定的指标都是不可取的。科学性还必须保证评价指标的概念和外延的明确性,对一些模糊性指标，即使无法做到其外延明确，也必须保证其概念明确，不至于混淆。因此，只有安全评价指标的科学性、可靠性，才能保证安全评价的科学性和可靠性。

　　1.3 　评价指标的特殊性与普遍性原则

　　在确定评价指标时，有共性，也有特殊性。在建立指标过程中，应采用通用性原则对矿井普遍存在的共性指标建立评价层，对特殊性指标，根据其结构层次和关系作为特殊指标处理，既要保证评价的普遍性，又要兼顾特殊性。

　　1.4 　单元划分与合成原则

　　在煤矿本质安全管理中，企业的文化、人员因素、机器设备设施、环境、组织机构管理、信息等均不相同，因此划分为不同的单元分别进行评价。从而使得包含于同一单元内的每一种灾害模式各自的致灾环境在该范围内具有较大的相似性。在每一单元系统获得评价结果后，采用某一合成方法进行合成，得到评价值。

　　1.5 　定性指标与定量指标相结合原则

　　在采用广义多指标评价时，必须采用定性指标与定量指标相结合的原则，只采用定性分析而忽略定量分析显然是不全面的，任何事物的发展变化过程都是质变和量变的统一。对于那些能够通过统计或会计资料计算的管理效果，应尽可能采取定量方法得出精确、肯定的分析，而对于那些难于定量表示的效果，则应作较详细的定性说明，以便对煤矿企业本质安全管理水平做出全面客观的评价。定性分析是实现综合评价的基础，定量分析是其目标。

　　1.6 　评价指标应遵循不相容原则

　　煤矿企业是一个极其复杂的系统，其本质安全管理水平的好坏可以从多方面反映出来，这些因素又是相互交叉、相互联系的。如果过分强调评价指标的独立性，就会增加评价模型的复杂程度，势必违背可操作性原则。因此，将每一个指标看成是一独立的、确定的集合，不同方面的内容分别纳入不同的指标中，同层次中的不同指标在内容上互不重复或相容。

　　1.7 　可考核性原则

　　评价的目的是要对近一个评价周期内的安全管理工作进行考核、评价，了解本质安全管理的现状及系统的安全状态，并对下一个时期的安全工作进行部署。因此，安全评价指标的建立除了要符合以上几个原则之外，还应该符合可考核性原则。上述各项原则并不是孤立的，而是相互联系并且在评价指标中体现的。也只有明确具体的评价对象，对生产的过程和管理方法进行分析，才能具体体现这些原则。

　　2 　建立煤矿本质安全管理评价指标的目标

　　煤矿本质安全管理评价指标建立的目的是为了贯彻“安全第一，预防为主”的方针，提高煤矿的本质安全程度和安全管理水平，减少与控制煤矿生产中的危险、有害因素，降低煤矿生产的安全风险，预防事故发生，保护煤矿的财产安全及人员的健康和生命安全。

　　煤矿本质安全管理的终极目标是通过煤矿本质安全管理建设实施，不断杜绝由于人为的、已知规律的、可控的因素而导致的事故，逐渐减少煤矿重大和特大事故的发生，实现煤矿管理的长效安全。

　　3 　评价指标的建立

　　目前，有很多文献介绍煤矿安全管理评价，它主要从管理控制的角度进行的，但所构架的安全评价指标的跨度较大，评价指标的设置较不合理，如百万吨死亡率指标的设置等。从应用范围上看，只适合用于上级主管部门的安全监管，不适用于企业的内部监管。从现有评价指标的设置来看，基本是以人、机、环境和管理4 大因素构成。

　　建立什么样的评价体系有利于监督评价安全管理体系，有利于最高管理层决策，同时又有利于企业内部的管理。首先应对现有评价因素合理性进行分析; 其次通过对生产过程的安全管理因素进行理论分析，得出煤矿本质安全管理综合评价指标的基本框架。

　　3.1 　现有评价指标合理性分析

　　在现阶段，安全评价技术得到了迅速的发展,从单一的安全检查表法、指数法到人工智能、神经网络等方法。与此同时，安全评价在发展过程中也存在一些不足，尤其是对大型复杂工业系统，如煤矿等。

　　(1) 偏离安全评价技术的应用性。就安全评价技术在现场的应用来说，应该是一种在时间维度上的状态识别，也就是说，对现在或将来的某一时期之内，某一个特定的系统在运行过程中的危险程度如何进行识别，判断是否在人们可以接受的范围之内，而不应该片面地追求评价方法的更新。如某些文献中的数值模拟、人工智能和神经网络方法等,虽然是评价过程的新方法和新技术，就目前的条件，这类评价方法仍然是以指数法、概率风险评价和模糊综合评价方法等为主体，在安全性评价的系统理论和原理上并没有本质上的突破。另外，作为现场的应用技术而言，这类评价方法过于复杂化,应简化且强调易操作性，使企业的管理者获得安全信息，及时改进。

　　(2) 指标体系过于表面，深度不够。研究表明，在造成职业灾害或伤害的众多原因中，有88 %是人的不安全行为，10 %是不安全环境，2 %是其他不可抗拒的因素。这是一种表面现象，造成人的不安全行为的出现和不安全环境的根源是企业安全文化和信息的缺失，同时安全文化的缺失也会造成不协调的组织管理等。目前分析危险因素时,只涉及人、机、环境和管理4 大要素，这一点尽管已得到众多安全专家的共识，但是没能体现事故的根本原因，从而影响安全综合评价的质量。

　　(3) 安全评价的对象错位。安全评价的根本目的是确保企业的安全生产。过去的评价要么对各煤矿进行横向评价，研究煤矿企业之间的评比; 要么对各煤矿的不同年度作纵向评价，来面向企业自身安全评价研究其不足。没有把横向评价和纵向评价的指标结合起来，出现了两张皮，造成各评各的,出现评价的失真。由以上分析可以看出，目前应用的安全评价体系的系统性差，结构不明确，评价的深度难以满足安全生产的需求。

　　3.2 　改进现有评价指标体系

　　(1) 增加了安全文化和安全信息2 个评价单元。把现有的人、机、环境和管理的四大单元评价扩大，因为煤矿企业安全文化的缺失是导致当前煤矿事故不断发生的根本原因。安全信息在煤矿生产安全管理以及煤矿事故预防中的作用十分重要，信息是决策的基础，获取的安全信息越充分，准确性越高，时效性越强，据此做出决策的科学性就越高。

　　(2) 增加安全管理的评价指标。《重大危险源监控管理办法》规定: “生产经营单位应当根据应急救援预案制定演练方案和演练计划，每两年进行一次实战演练或模拟演练，并于演练10 日前通知安全生产监督管理部门。”《注册安全工程师的规定》中规定煤矿作为高危行业应有一定比例的安全管理人员和注册安全工程师的数量。所以，这2 个指标应该考虑进去。

　　(3) 确保评价对象的到位。评价指标不仅要考虑政府的监管，更重要的是要考虑被评价煤矿企业的安全管理，把煤矿之间的横向评价和煤矿不同角度的纵向评价结合起来。依据职业安全健康管理体系的管理思路，分为内部评审和外部评价。在指标的制定上要有整体思路，既保持统一又有所区别。为此，设计了问卷调查表，对地方各煤矿安全监察局的有关领导、监察人员和大型煤业集团公司

　　各煤矿的矿处级领导进行了调查。调查以个人为单位，调查的对象是地方各煤矿安全监察局的有关领导、监察人员和大型煤业集团公司各煤矿的矿处级领导，共发了300 份，收回220 份。问卷结果显示了指标确定的较为准确。

　　4 　煤矿本质安全管理综合评价体系基本框架

　　通过前面的研究，可得出煤矿本质安全管理综合评价指标的框架。在评价体系中,所有的评价因素都围绕生产过程采煤、掘进、机电、运输、通防、火工品和共性部分展开，它为煤矿管理单位的安全管理提供了管理的框架，又便于基层开展安全管理工作。在评价指标中，分为内部评价指标和外部评价指标。内部评价指标是煤矿自查自己本质安全管理建设效果的指标，外部评价指标是上级主管部门对煤矿本质安全管理建设效

　　果进行评价的指标。内部评价指标是从微观角度,审查的是点，审查的比较详细; 外部评价指标是从宏观上进行评价，评价的是节，每个节是由内部审查的几个点来体现的，所以内、外部评价指标具体考察内容本质上是一致的。内部评价指标是企业由外部评价三级指标，根据煤矿企业自身的情况制定适合本企业的内容。外部评价指标是指煤矿本质安全管理，划分为一级评价指标为6 个、二级评价指标28 个、三级评价指标144 个。

　　5 　指标的关联性

　　煤矿本质安全管理是指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期过程中对系统中已知规律的危险源或危险、有害因素进行预先辨识、评价、分级，进而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人、机、环系统的最佳匹配，使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理过程。依据前煤矿本质安全管理的目标、定位、事故的发生本质致因模型和Trevor Kletz 等提出的本质安全原理和设计方法，设计了煤矿企业本质安全管理评价体系指标关联图。

　　因此，我们认为建立煤矿本质安全管理评价指标，既有利于监督部门评价企业安全管理水平,又有利于最高管理层决策，同时还利于企业内部的管理。可以解决我国煤矿急需的与国际接轨而又符合我国国情的煤矿安全管理。