安全生产法释义/第六章 法律责任

    法律责任一章共19条，主要规定了负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员、承担安全评价、认证、检验、检测的机构，各级人民政府工作人员、其他国家机关工作人员以及生产经营单位及其有关人员、从业人员违反本法所应承担的法律责任。包括民事法律责任（简称民事责任）、行政法律责任（简称行政责任）和刑事法律责任（简称刑事责任）等。

     为了正确了解和学习本章的规定，下面就法律责任的有关问题加以简单论述：

     法律规范是一种行为规范，违反了这种行为规范，实施了违法行为，就要引起不利于行为人的法律后果。这种法律后果就是法律责任，它通常表现为违法者要受到法律的相应制裁。法律规范如果缺乏法律责任的保障，就难以在实际生活中被普遍遵守。法律责任一般具有以下特征：（1）法律责任是以违法行为为前提的。行为人只有违反了法律规范，实施了违法行为，才能引起法律后果，承担法律责任；法律责任也只能对实施了违法行为的人适用。（2）法律责任以法律制裁为必然结果。违法者承担法律责任，主要表现为受到法律制裁，没有制裁便不能有效地规范人们的行为，法律规范也就会成为一纸空文。只有通过这种制裁，才能够使行为人放弃实施某种违法行为，才能对人体起到教育和威慑作用，从而达到预防和制止违法行为的目的。（3）法律责任具有国家强制性，它只能由国家专门机关或者国家授权的机构，在法律规定的权限范围内对违法行为人实施，通过国家强制力迫使违法行为人接受不利于自己的法律后果，从而保证法律的执行。这种国家强制力来自于国家的行政权力和司法权力。

    法律责任分为民事责任、行政责任和刑事责任三种。

    （一） 民事责任

     所谓民事责任，亦即民事法律责任，是指民事主体违反民事义务而依法应承担的民事法律后果。在我国的民事立法中，民事责任有两种含义：（1）指主体行为的民事法律后果，包含民事义务。如《民法通则》第43条规定：“企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任。”（2）指《民法通则》第106条规定的“民事责任”。因为民事法律关系是以民事权利义务为内容的，民事权利受法律保护，民事义务受法律约束，一方主体不履行义务会侵害另一方主体的权利，一方侵害他人的权利也是违反自己应承担的义务，无论不履行义务还是侵权，都是违反民事义务和违反民事法律规定的。因此，就其实质而言，民事责任是民事主体违反民事义务所应承担的法律责任，是民法上规定的保护权利的救挤措施。民事责任制度在法律关系中是一个重要的问题。没有民事责任，民事义务的约束性就得不到体现，民事权利的保护也就不能实现。因此，民事责任制度对于预防民事违法行为的发生，保护民事主体的合法民事权益，维护社会主义市场经济秩序，都具有重要意义。

     民事责任有以下特征：（1）民事责任以民事义务的存在为前提。民事义务包括法律直接规定的义务和公民、法人之间依法约定的义务，无论何种民事义务都具有法律约束力。违反义务的行为是违法行为，应当依法承担相应的责任。（2）民事责任主要是财产责任。由于民事法律关系主要是财产法律关系，违反民事义务往往给对方造成经济上的损失，因此，民事责任主要是财产责任。而且不法行为人用以承担责任的财产一般是给予受损害的一方当事人。由于民事法律关系也包括人身法律关系，运用民事责任所要达到的目的也是多重的，因此民事责任不限于财产责任，也包括一些非财产责任，例如赔礼道歉，恢复名誉等。（3）民事责任以恢复被侵害的民事权益为目的。民事责任是保护民事主体合法权益的法律手段，它的范围，一般应与不法行为所造成的损害相一致，这样才能切实保护民事主体的权利，使受损害的权利得到恢复。民事责任的形式大多不具有惩罚性，而只是为了使受害人恢复到原先的财产和精神状况，如停止侵害、排除妨碍、消除危险、返还财产、恢复原状、修理、重作、更换、赔偿损失、消除影响、恢复名誉、赔礼道歉等等。（4）民事责任是一种独立的法律责任。现代民法已成为独立的法律部门，民事责任也就成了一种独立的法律责任。它既不能为其他法律责任所替代，也不能代替其他法律责任。民事责任既然是一种法律责任，就必须具有强制性，但它并不以当事人一方的起诉或特定机关的追究为条件。违反义务的当事人可以并且在多数情况下是自觉承担民事责任的。

     民事责任可以按不同的标准作不同的分类。例如，根据责任是由一方还是由双方承担，可分为单方责任和混合责任。根据责任有无财产内容，可以分为财产责任和非财产责任。我国《民法通则》将民事责任分为两类，即违反合同的民事责任和侵权的民事责任，这是根据责任发生的原因区分的。违反合同的民事责任，又称违约责任、合同责任，是指民事主体因违反合同而应依法承担的法律后果。侵权的民事责任，即侵权行为民事责任，是指民事主体因侵害他人的财产、人身权利而应依法承担的法律后果。区分违反合同的民事责任和侵权的民事责任的法律意义在于：（1）责任所保护的权利的性质不同。违反合同的民事责任保护的是当事人自行设定的债权，侵权的民事责任保护的是物权、知识产权、人身权等。（2）责任发生的前提不同。违反合同的民事责任以主体间约定的合同债务为前提，先有合同之债而后发生责任；侵权的民事责任在责任发生前主体间不存在债务，先有责任，而后才发生债务。（3）责任的确定方式不同。违反合同的民事责任可以事先约定赔偿的范围和方法；而侵权的民事责任一般不能事先约定。（4）责任的形式不同。承担违反合同的民事责任的方式主要是支付违约金和赔偿损失，而侵权的民事责任不能适用违约金形式。

     按照我国《民法通则》及有关法律的规定，民事责任以过错责任为主，以无过错责任、公平责任为例外。因此，过错责任原则是我国民事责任的一般归责原则。根据这一原则，除法律另有规定外，只有在主观上有过错的情况下，才承担民事责任，没有过错则不承担责任。从立法目的上看，民事责任制度一方面应当使违反法律，漠视和损害国家、集体和他人利益的人承担责任，以教育其遵纪守法，增强其责任心；另一方面应当使民事主体在民事活动中能充分发挥自己的积极性和主动性，而不至于因限制过多，不敢有所作为。惟有确立过错责任原则，方能达到这一目标。实行过错责任原则，可使有过错的行为人受到法律的追究，又可使没有过错的行为人免受法律的追究。应当指出，我国民事责任以过错责任为原则，并不意味道着行为人没有过错就绝对不负责任。《民法通则》第106条第3款规定：“没有过错，但法律规定应当承担民事责任的，应当承担民事责任。”没有过错也应当承担民事责任的情况，只是一种例外，并且只限于法律有明文规定。

     违法行为人不履行自己的义务或侵害他人的权利，权利人可以请求违法行为人承担相应的责任，以保护自己的权利。因此，权利人要求违法行为人承担相应的责任，以保护自己的权利。因此，权利人要求违法行为人承担民事责任的方式，就是对其受到侵害的权利的补救方法，是保护民事权利的具体方法和制裁不法行为的具体措施。按照我国《民法通则》第134条的规定，承担民事责任的方式主要有如下10种：（1）停止侵害；（2）排除妨碍；（3）消除危险；（4）返还财产；（5）恢复原状；（6）修理、重作、更换；（7）赔偿损失；（8）支付违约金；（9）消除影响，恢复名誉；（10）赔礼道歉。以上民事责任方式，可以单独适用，也可以合并适用。应当指出，违反民事法律的行为，可能同时违反其他法律，如刑事法律和行政法律等。在这种情况下，不能把民事责任与其他法律责任相混淆，相替代。对承担民事责任的主体，需要追究行政责任和刑事责任的，应当同时追究。

    （二） 行政责任

     行政责任，是指由国家行政机关认定的、行为人因违反行政法律规范所应当承担的法律后果。行政责任具有以下特征：（1）行政责任是行政法律关系主体违反行政法律义务的后果，并且这种违法行为没有超出行政法律规范所确定的违法限度。（2）行政责任是国家行政机关依靠国家行政权力实施的一种行政制裁。这种行政制裁是由行使国家行政权力的特定的国家机关或者其授权的机构（以下统称行政执法部门）来决定和实施的，其他任何组织和个人，非经法律特别许可或者行政机关授权，不得实施行政制裁。（3）行政责任具有惩罚性、惩戒性。对违法行为人施以行政制裁，具有惩罚性质。它不同于民事责任，不具有等价有偿性质，不以是否造成他人损害为前提，也不以对他人的损害进行补偿为目的。追究行政责任、实施行政制裁的目的是对违法行为人进行惩罚，以使其不再违反法律规定的义务。

     一般说来，行政责任的构成条件，即行为人承担行政责任必须具备的条件，有以下四个方面：（1）行为人必须实施了行政违法行为。行政违法行为是指违反行政法律规范的行为，也就是不履行行政法律规范所规定的义务，它包括作为和不作为两种形态。作为的违法行为是指行为人没有实施行政法律规范所要求的必须履行的行为。（2）这种违法行为必须是在不同程度上侵犯了行政法律规范所要保护的社会关系，即必须有被侵犯的客体。（3）行为人必须存在主观上的过错。过错是指行为人实施违法行为时，有主观上的故意或者过失的心理状态。所谓故意，是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果的发生的心理状态。所谓过失，是指行为人应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生危害结果的心理状态。（4）行为人必须具有法定责任能力。行政责任的主体有两种：一种是自然人，一种是法人。根据我国有关法律的规定，自然人只有达到了法定责任年龄并且具备责任能力时，才能成为行政法律责任的主体，才能对自己的违法行为承担法律责任。

     根据行政违法的程度、实施行政制裁的主体和制裁对象的不同，行政责任主要有行政处分和行政处罚两大类：

    1． 行政处分

     行政处分，是指国家机关、企事业单位、社会团体等根据法律或者内部规章制度的规定，按照隶属关系，对其所属的工作人员犯有轻微违法失职行为尚不够刑事处分的或者违反内部纪律的一种制裁。行政处分的对象只能是自然人，行政处分只能由其所属的单位给予。根据1957年国务院发布的《国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》，行政处分从轻到重主要有：警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、开除留用查看和开除等八种形式。

     从行政处分主体上看，行政处分主要包括两种情况：（1）国家机关对有违法失职行为尚不构成犯罪或者已构成犯罪但不需要追究刑事责任的国家工作人员给予的行政处分；（2）企事业单位、社会团体对所属的工作人员违反法律、行政法规或者其内部规章制度而给予的纪律处分。这里需要指出的是，企业事业单位、社会团体依据法律、行政法规或者内部规章制度对其所属工作人员实施的纪律处分，也应当属于行政处分的内容，归属于行政责任的范畴。不应当将其从行政责任或者法律责任中抽取出去，单独视为一种纪律责任而不认为是一种违法后果。

     违法违纪行为是实施行政处分的前提，行政处分是违法违纪行为的后果。只有当二者之间存在着因果关系时，才能对违法违纪者进行行政处分。否则，不得对行为人实施行政处分。

    2． 行政处罚

     行政处罚，是指特定的行政执法部门根据法律、法规和规章的规定，对违反行政法律规范尚不构成犯罪或者已构成犯罪尚不够刑事处罚的自然人、法人或者其他组织，实施的一种行政制裁。根据《行政处罚法》的规定，有权实施行政处罚的机关只能是具有行政处罚权的机关，这些机关通常由法律、行政法规、地方性法规和规章加以确定。除此之外，其他任何机关、单位或者个人，都无权实施行政处罚。从性质上看，行政处罚主要有五种：（1）警戒罚，即给予违法行为人以批评、训戒、警告、通报等，使其认识到其违法行为的性质和后果，以免今后再度违反。（2）财产罚，即给予违法行为人以财产上的惩罚，使其经济上受到损失。财产罚主要包括罚款、没收违法所得、没收非法财物等。（3）行为罚，即给予违法行为人以剥夺某种行为能力的处罚，使其失去或者暂时失去从事某种行为的权力，以便引起违法行为人的重视，不再实施违法行为。行为罚主要包括责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销营业执照、暂停或者取消从业资格等。（4）人身罚，即给予违法行为人剥夺人身自由的处罚，使其在一定时间内失去人身自由，以便促使其悔过自新，改正错误。人身罚主要包括行政拘留等。（5）法律、行政法规规定的其他行政处罚。

     行政违法行为是实施行政处罚的前提，行政处罚是行政违法行为的结果，只有当二者构成一定的因果关系时，才能对违法行为人实施行政处罚。否则，不得实施行政处罚。

    行政处罚和行政处分同属行政责任，但二者之间也有区别：

    （1） 二者的对象不同。行政处罚的对象是实施了违法行为的自然人、法人或者其他组织；行政处罚的对象则是国家机关工作人员、社会团体工作人员、企事业单位职工。

    （2） 二者的依据不同。行政处罚的依据是法律、行政法规、地方性法规和规章；行政处分的依据是法律、法规和单位内部的规章制度。

    （3） 二者的程序不同。行政处罚的程序主要是按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序进行；行政处分则主要是按照《国家机关工作人员的奖惩暂行规定》、《国家公务员暂行条例》、《企业职工奖惩条例》以及单位内部的规章制度进行。

    （4） 二者的救挤措施不同。对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼；对行政处分决定不服的，只能向作出行政处分决定的机关或者其上级机关提出申诉。

    （5） 二者的内容不同。行政处罚的内容主要是警告、罚款、责令停产停业、没收非法所得、没收违法财物、吊销营业执照、行政拘留等；行政处分的主要内容是警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。

     从本法的规定看，对违反本法的行为人所应给予的行政处罚主要有：责令停产停业整顿；没收违法所得；罚款；取消相应资格等。

    （三） 刑事责任

     刑事责任，是指具有刑事责任能力的人实施了刑事法律规范所禁止的行为（即犯罪行为）所必须承担的刑事法律后果。刑事法律规范，主要是指刑法和全国人大常委会通过的一系列关于刑法的补充规定。违反刑事法律规范的刑事责任，表现为司法机关对违法行为人因违法造成严重后果、触犯刑律、构成犯罪而给予的法律制裁（包括对犯罪者人身的制裁和对犯罪者财产的制裁）。这种制裁即我国刑法中规定的刑事处罚，它主要包括管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑五种主刑和罚金、剥夺政治权利、没收财产三种附加刑。

     刑事责任是一种最严厉的法律责任，它具有以下几个特征：（1）刑事责任只能由司法机关追究，行为人是否承担刑事责任、承担何种刑事责任也只能由司法机关依照刑事诉讼程序决定。（2）刑事责任具有更强的强制性。刑事裁决一经生效，就由司法机关强制执行。（3）刑事责任是最严厉的一种法律责任。负刑事责任的行为比负其他法律责任的行为的社会危害性更大，已经达到了犯罪的程度，必须给予刑罚制裁。（4）刑事责任的内容主要是人身制裁，即限制或者剥夺犯罪者的人身自由甚至生命，财产罚、政治权利罚只是附加刑。

    行为人只有实施了违法行为，才有可能构成犯罪；行为人只有构成犯罪，才能承担刑事责任。因此，是否构成犯罪是确定应否承担刑事责任的基本条件。根据我国刑法的规定，构成犯罪必须具备四个条件：

    1． 具备犯罪主体。犯罪主体，是指实施危害社会的行为并且承担刑事责任的人。一般来说，对犯罪主体可以从两个角度进行分类：（1）从主体的自然属性上分，犯罪主体分为自然人主体和单位主体。我国刑法中具有普遍意义的犯罪主体分为自然主体。自然人主体是指达到刑事责任年龄、具备刑事责任能力、实施危害社会行为并且依法应当承担刑事责任的自然人。单位主体在我国刑法中则不具有普遍意义，主要以刑法分则有明文规定的为限。（2）从法律属性上专门对自然人主体进行分类，犯罪主体可分为一般主体和特殊主体。根据我国刑法规定，刑事责任年龄和刑事责任能力是构成自然人犯罪主体的必备条件，其中只要求达到刑事责任年龄和具备刑事责任能力的自然人即可构成犯罪主体的，是一般主体；除具备上述两个条件外还要求具有特定的职务或者身份才能构成的犯罪主体，是特殊主体，如渎职罪，其主体必须是国家工作人员；贪污罪，其主体只能是国家工作人员、受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员；自伤身体罪，其主体只能是国家现役军人和军内在编职工。

    2． 具备犯罪主观方面。犯罪主观方面，是指犯罪主体对自己的行为及其危害结果所持的心理态度。犯罪主观方面在区分罪与非罪、此罪与彼罪的界限以及量刑方面，均有重要作用。它包括罪过（犯罪的故意或者过失）和犯罪的目的、动机。

     罪过是一切犯罪构成所必备的主观条件，它包括认识方面和意志方面两类因素。认识因素和意志因素的不同组合，构成罪过的两种表现形式——故意和过失。根据我国刑法规定，犯罪的故意，是指犯罪人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果的发生的一种心理状态。从内涵上看，犯罪的故意包含两项内容：（1）明知自己的行为会发生危害社会的结果，这种“明知”的心理状态属于心理学上所讲的认识方面的因素，也就是意识方面的因素；（2）希望或者放任这种危害结果的发生，这种“希望或者放任”的心理属于心理学上意志方面的因素。实施危害的行为人在主观方面必须同时具备这两个方面的因素，才能认定其具有犯罪的故意而构成犯罪。刑法上又把犯罪的故意分为直接故意和间接故意。直接故意，是指行为人明知自己的行为必然或者可能发生危害社会的结果，并且希望这种结果发生的心理状态；间接故意，是指行为人明知自己的行为可能发生危害社会的结果，并且放任这种结果发生的心理状态。犯罪的过失，是指行为人应当预见自己的行为可能会发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的心理状态。

    3． 具备犯罪的客观方面。犯罪的客观方面，是指犯罪活动的客观外在表现。说明犯罪的客观方面的事实特征主要有：危害行为、危害结果以及危害的方式、方法、时间、地点等。犯罪的客观方面在我国刑法的犯罪构成理论中具有非常重要的地位：（1）它是区分罪与非罪的重要标准之一；（2）它是区分此罪与彼罪以及犯罪完成与未完成形态的重要界限；（3）它是分析和认定犯罪主观条件的重要依据；（4）它是量刑的重要尺度。

     我国刑法所惩治的犯罪，首先是行为人的一种危害社会的行为。特定的危害行为，是我国刑法中犯罪的客观方面首要的因素，是一切犯罪构成的客观方面都必须具备的条件，它在每个犯罪构成中都居于核心的地位。犯罪构成条件中的危害行为，是指由人的故意或过失心理所支配的危害社会的身体活动。从客观上看，这是行为人的危害社会的行为，从主观上看，这是表现人的意志或者意识的行为。归纳起来，危害社会的行为，主要有作为和不作为两种表现形式。所谓作为，是指犯罪人用积极的行为所实施的我国刑法所禁止的危害社会的行为，即刑法规定不得去做的行为；不作为，是指行为人有义务实施并且能够实施某种积极的行为而未实施，即刑法规定必须做而没有做的行为。

    4． 具备犯罪客体。犯罪客体，是指我国刑法所保护而为犯罪行为所侵犯的社会关系。犯罪客体是行为构成犯罪的必备条件之一。某种行为，如果没有或者不可能危害任何一种刑法所保护的社会关系，就不可能构成犯罪。我国刑法上通常将犯罪客体分为三种：一般客体、同类客体和直接客体。一般客体是指一切犯罪所共同侵犯的客体，亦即我国刑法所保护的社会关系的整体；同类客体是指某一类犯罪所共同侵犯的客体，亦即我国刑法所保护的社会关系的某一部分或某一方面；直接客体是指某一具体犯罪所直接侵犯的具体社会关系，亦即我国刑法所保护的某种具体的社会关系。犯罪的直接客体揭示了具体犯罪所侵犯社会关系的性质以及该犯罪社会危害性的程度。研究犯罪的直接客体，对于区分各种具体犯罪的界限，量刑中决定刑罚的轻重，均具有重要意义。因此，我国刑法理论对犯罪的直接客体又作了进一步的分类。根据具体犯罪行为危害具体社会关系数量的多少，犯罪的直接客体可以划分为简单客体和复杂客体。一般而言，一种犯罪行为只直接侵犯一种具体社会关系，如杀人罪、诈骗罪。这种犯罪的直接客体即为简单客体，或称单一客体。但是，有的犯罪行为直接侵犯两种以上的具体社会关系，如抢劫罪，不仅直接侵犯他人的财产权，而且直接侵犯他人的人身权利。这种犯罪的直接客体即为复杂客体，或称多重客体。

     正确理解犯罪的构成条件，具有十分重要的意义：（1）有助于区分罪与非罪；（2）有助于区分此罪与彼罪；（3）有助于正确地裁量刑罚。

     刑事责任与刑罚的概念相近，但并不相同。刑事责任是犯罪人所应当承担的法定责任，是实施刑罚的前提；而刑罚则是刑事责任的后果，是对犯罪人实施惩罚和教育改造、预防犯罪人重新犯罪、警戒其他人实施犯罪的制裁措施。

     具备犯罪构成的条件，是承担刑事责任的依据。从犯罪主体和犯罪主观方面的条件来讲，凡达到法定年龄、精神正常的人实施了故意或者过失犯罪，都应当负刑事责任；从犯罪客体和犯罪客观方面来讲，犯罪人因实施了某种行为而侵犯了刑事法律所保护的社会关系，并且达到了犯罪的严重程度，都应当负刑事责任。