安全评价目的、地位及作用

　　一、安全评价的概念

　　安全评价在欧美各国被称为“风险评估”、“风险评价”(risk assessment)或“危险评价”；在日本，为了顺应人们的心理，改称为“安全评价”；我国也多称之为“安全评价”。安全评价是以保障安全为目的，按照科学的程序和方法，运用系统工程方法对系统(工程项目或工业生产)中的潜在危险进行预先的识别、分析和评价，为制定基本防灾措施和管理决策提供依据，以寻求最低事故率、最少的损失和最优的安全投资效益，从而达到系统安全的过程。

　　安全评价的内涵可用图9—1表示。   

 

　　可以看出，安全评价包括识别危险性和评价危险程度二个方面。前者为辨识危险源，确定来自危险源的各种危险性；后者为控制危险性，包括危险的定量，即确定这些危险发生的频率及可能造成的后果(一般将定量化的危险称之为风险)，并将这些风险与预定的风险值相比较，判断是否可以接受，最后即是根据风险能否接受而提出的降低、消除、转移风险的对策。

　　在实际的安全评价过程中，这几个方面是相互交叉、相互重叠于整个评价工作中。

　　二、安全评价的目的

　　安全评价的目的是寻求最低事故率、最少的损失和最优的安全投资效益。安全评价要达到的目的包括如下几个方面：

　　(1)安全评价可有效揭示在选址、施工、操作之前设计和操作中存在的缺陷，系统地从计划、设计、制造、运行等过程中考虑职业安全卫生技术和安全管理问题，找出生产过程中潜在的危险因素，并提出相应的安全措施，实现安全生产的目标。

　　(2)对潜在事故进行定性、定量分析和预测，建立使系统安全的最优方案，对曾经发生过的事故进行评价，提出纠正措施。

　　(3)评价装置、设备、设施或系统的设计是否使收益与危险达到最合理的平衡。当危险过高时必须更改设计，当达不到规定的可接受危险水平而又无法改进设计时，则只好放弃这种设计方案。

　　(4)在装置、设备、设施或系统进行试验或使用之前，对潜在的危险进行评价，以便考核已判定的危险事件是否消除或控制在规定的可接受水平，并为所提出的消除危险或将危险减少到可接受水平的措施所需费用和时间提供决策支持。

　　(5)评价装置、设备、设施或系统在生产过程中的安全是否符合有关标准、规范的规定，实现安全技术与安全管理的标准化和科学化。

　　(6)安全评价体现了预防为主的思想，使潜在和显在的危险得以控制。

　　三、安全评价的意义

　　安全评价与日常安全管理和安全监督监察工作不同，安全评价从技术带来的负效应出发，对产生损失和伤害的可能性、影响范围、严重程度及应采取的对策措施等方面进行分析、论证和评估。安全评价的意义体现在以下几个方面：

　　1．安全评价是安全生产管理的一个必要组成部分

　　“安全第一，预防为主”是我国安全生产的基本方针，作为预测、预防事故重要手段的安全评价，在贯彻安全生产方针中有着非常重要的作用，通过安全评价可确认企业是否具备了安全生产条件。    ’

　　2．安全评价有助于政府安全监督管理部门对企业的安全生产实行宏观控制

　　安全评价工作，尤其是设计之前的安全预评价，将有效地提高工程安全设计的质量和投产后的安全可靠程度；投产时的安全验收评价，是根据国家有关技术标准、规范对设备、设施和系统进行符合性评价，提高安全达标水平；系统运转阶段的安全生产技术、安全管理等方面的安全现状评价(也称在役生产装置评价)，可客观地对企业安全水平做出结论，使企业不仅了解可能存在的危险性，而且明确如何改进安全状况，同时也为安全监督管理部门了解企业安全生产现状、实施宏观控制提供基础资料。

　　3．安全评价有助于安全投资的合理选择

　　安全评价不仅能确认系统的危险性，而且还能进一步考虑危险性发展为事故的可能性及事故造成损失的严重程度，进而计算事故造成的损失，即风险率。以此说明系统危险可能造成负效益的大小，以便合理地选择控制、消除事故的措施，确定安全措施投资的多少，从而使安全投资和可能减少的负效益达到合理的平衡。

　　4．安全评价有助于提高企业的安全管理水平

　　安全评价可以使企业安全管理变事后处理为事先预测、预防，传统安全管理方法的特点是凭经验进行管理，即事故发生后再处理的“事后过程”。通过安全评价，可以预先辨识系统的危险性，分析企业的安全状况，全面地评价系统及各部分的危险程度和安全管理状况，促使企业达到规定的安全要求。

　　安全评价可以使企业安全管理变纵向单一管理为全面系统管理，安全评价使企业所有部门都能按照要求认真评价本系统的安全状况，将安全管理范围扩大到企业各个部门、各个环节，使企业的安全管理实现全员、全过程、全方位、全天候的系统化管理。

　　安全评价可以使企业安全管理变经验管理为目标管理。仅凭经验、主观意志和思想意识进行安全管理，没有统一的标准、目标。安全评价可以使各部门、全体职工明确各自的安全指标要求，在明确的目标下，统一步调，分头进行，从而使安全管理工作做到科学化、统一化、标准化。

　　5．安全评价有助于保险公司对企业灾害实行风险管理

　　保险公司对企业由于事故引起的人身伤亡和财产损失风险承担的经济补偿义务，是保险业务的一项主要内容，保险公司对企业发生事故的风险管理包括保险费的合理收取和事故后的合理赔偿。

　　保险公司为企业承担灾害事故保险，保险费的收取是由企业灾害事故风险的大小决定的。所谓事故风险，是指单位时间内的事故损失。衡量风险大小的指标是风险率(R)，它等于事故发生的概率(户)和事故损失的严重度(S)之乘积，即

 

　　严格地讲，保险费的计算应以风险率为基准，但目前尚不具备这样的条件。因此，可以考虑采用安全评价的结果来计算费率，即综合考虑

安全评价中对企业固有危险性划分的危险等级和企业安全管理现状的安全评价结果，亦即考虑企业生产过程中危险程度的大小和企业对危险控

制能力的程度。

　　四、安全评价的地位和作用

　　安全评价在杜绝、减少事故的发生，降低灾害带来的损失及事故原因分析诸方面均发挥了重要的作用，安全评价已越来越多地列入各国法规、标准以及国际化组织有关规范的条款中。   

　　1．安全评价的地位

　　(1)安全评价已成为工程项目建设中必须进行的一项工作

　　美国重要的工程项目都要进行安全评价。日本劳动省则要求新建、改建的化工厂执行《化工装置六阶段安全评价》。英国甚至规定新建企业没有安全评价就不得开工。

　　我国将安全评价作为工程项目“三同时”的一项新内容，是使“三同时”工作进一步科学化和制度化的重要举措。1992年，国家技术监督局发布了《光气及光气化产品生产装置安全评价通则》GBl3548---92强制性国家标准，标准中规定了安全评价的原则和方法。1992年，劳动部发布了《光气及光气化产品生产安全规程》LD 311---92部颁标准，标准中规定“报批初步设计时，必须附安全和工业卫生评价报告……”。

1996年10月，劳动部发布了《建设项目(工程)劳动安全卫生监察规定》，其中规定：“初步设计会审前，必须向劳动行政部门报送建设项目劳动安全卫生预评价报告和初步设计文件[含《劳动安全卫生专篇》]和有关的图纸资料。”1998年2月，劳动部发布了《建设项目(工程)劳动安全卫生预评价管理办法》，对安全评价的具体内容做了详细规定。

　　(2)安全评价是安全管理标准体系中的基础性内容

　　随着工业的发展，质量保证体系及环境保护体系得到人们的认同，ISO 9000系列标准和IS014000系列标准在全世界范围内广泛采用。职业安全卫生管理体系也越来越受到社会的关注，就世界范围看，安全管理体系业已形成。危险辨识、安全评价是做好安全管理的前提，因此，国内外在有关安全管理的标准中几乎无一例外地将安全评价作为一个重要的组成部分：加拿大的《责任与关怀》将“安全评价”作为“支持实施规程应遵守的合作计划”9项工作内容之一，美国职业安全卫生管理体系、英国标准BS 8800、澳大利亚标准AS 1470也都包括了安全评价的内容；我国的《职业安全管理体系试行标准》主要由5个要素组成，在“计划”要素中将“危险辨识、安全评价和危险控制计划”作为一项重要内容。

　　(3)安全评价成为控制重大工业事故的重要手段

　　为避免重大工业事故，国际劳工组织于1993年通过了《预防重大工业事故公约》，其中要求雇主须提交“安全报告”，“安全报告”的第1项内容就是“危险的鉴别与分析以及对事故危险的评估，包括考虑各种物质之间可能的相互作用。”国际劳工组织1988年出版的《重大事故控制实用手册》中将“安全评价”作为企业管理者的职责并提供了若干安全评价方法；1991午出版的《重大工业事故的预防》中“危险分析”则作为一个独立的章节。1992年美国职业安全卫生管理局发布的联邦法规《高度危害化学品处理过程的安全管理》中规定应在5年之内完成“危险评估”，并且在以后要对业已完成的“危险平估”重新确认。美国环保局发布的《化学事故预防规定》也有进行危险分析和评价的条款。欧洲共同体于1996年对1982年的《塞维索指令》进行了修改，修改后的指令(96／82／EC危险物质重大事故危险的控制)要求，成员国企业的安全管理体系中应涉及“鉴别、评价重大危险——修订、实施由正常操作或不正常操作引发的重大危险的系统鉴别方法，评价重大危险的可能性和严重程度”。

　　2．安全评价的作用

　　(1)可以使系统有效地减少事故和职业危害

　　预测、预防事故及职业危害的发生，是现代安全管理的中心任务。对系统进行安全评价，可以识别系统中存在的薄弱环节和可能导致事故和职业危害发生的条件，通过系统分析还能够找到发生事故和职业危害的真正原因，特别是可以查找出未曾预料到的易被忽视的危险因素和职业危害，并且通过定量分析，预测事故和职业危害发生的可能性及后果的严重性，从而可以采取相应的对策措施，预防、控制事故和职业危害的发生。

　　(2)可以系统地进行安全管理

　　现代工业的特点是规模大、连续化和自动化，其生产过程日趋复杂，各个环节和工序之间相互联系、相互作用、相互制约。系统安全评价则是通过系统分析、评价，全面地、系统地、有机地、预防性地处理生产系统中的安全问题，而不是孤立地、就事论事地去解决生产系统中的安全问题，实现系统安全管理。系统安全管理包括：①发现事故隐患；②预测由于失误或故障引起的危险；③设计和调整安全措施方案；④实现最优化的安全措施；⑤持续采取改进措施。

　　(3)可以用最少投资达到最佳安全效果

　　对系统的安全性进行定量分析、评价和优化安全技术，为安全管理和事故预测、预防提供了科学依据。根据分析可以选择出最佳方案，使各个子系统之间达到最佳配合，用最少投资得到最佳的安全效果，从而可以大幅度地减少人员伤亡和设备损坏事故。

　　(4)可以促进各项安全标准制定和可靠性数据积累

　　系统安全评价的核心是要对系统作出定性和定量评价，这就需要有各项安全标准和数据，如许可安全值、故障率、人机工程标准和安全设计标准等。因此，安全评价可以促进各项安全标准的制定和有关可靠性数据的收集、积累，为建立可靠性数据库打下基础。

　　(5)可以迅速提高安全技术人员的业务水平

　　通过系统安全评价的开发和应用，使安全技术人员学会各种系统分析和评价方法，可以迅速提高安全技术人员、操作人员和管理人员的业务水平和系统分析能力，提高安全技术人员和安全管理人员的素质，以便能够很好地开展安全生产。

　　五、安全评价的分类

　　安全评价从工程项目立项到正常生产乃至退役、报废，其中的任何一个阶段都有不同的评价分类方法，其中常用的有以下几种。

　　1．根据评价对象的不同阶段分类

　　(1)安全预评价

　　安全预评价是根据建设项目(包括新、改、扩建项目)可行性研究报告的内容，分析和预测该建设项目可能存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。

　　根据原劳动部(1996)3号令《建设项目(工程)劳动安全卫生监察规定》，凡符合下列情况之一的建设项目必须进行劳动安全卫生预评价：

　　①大中型和限额以上的建设项目；

　　②火灾危险性生产类别为甲类的建设项目；

　　③爆炸危险场所等级为特别危险和高度危险的建设项目；   

　　④大量生产或使用工级、Ⅱ级危害程度的职业性接触毒物的建设项目；

　　⑤大量生产或使用石棉粉料或含有10％以上的游离二氧化硅粉料的建设项目；

　　⑥劳动行政部门确认的其他危险、危害因素大的建设项目。

　　(2)安全验收评价

　　安全验收评价是在建设项目竣工、试运行正常后，通过对建设项目的设施、设备、装置实际运行状况及管理状况的安全评价，查找该建设项目投产后存在的危险、有害因素，确定其程度并提出合理可行的安全对策措施及建议。

　　(3)安全现状评价

　　安全现状评价也称在役装置安全评价，是针对某一个生产经营单位(企业)总体或局部的生产经营活动的安全现状进行安全评价，查找其存在的危险、有害因素并确定其程度，提出：合理可行的安全对策措施及建议。   

　　(4)专项安全评价   

　　专项安全评价是针对某一项活动或场所，以及一个特定的行业、产品、生产方式、生产工艺或生产装置等存在的危险、有害因素进行的安全评价，查找其存在的危险、有害因素，确定其程度并提出合理可行的安全对策措施及建议。如2002年国家安全生产监督管理局开展的《危险化学品专项安全评价》。   

　　2．根据评价量化程度分类   

　　(1)定性评价   

　　定性评价主要是根据经验对生产系统的工艺、设备、环境、人员、管理等方面的安全状况进行定性的判断。定性评价时不对危险性进行定量化处理，只作定性比较。定性评价使用系统工程方法将系统进行分解，依靠评价人员的观察分析能力，借助于有关法规、标准、规范、经验和判断能力进行评价。属于这类评价方法的有安全检查表(Safety Check List，英文缩写SCL)、预先危险性分析(Preliminary Hazard Analysis，英文缩写PHA)、故障类型和影响分析(FailureMode Effects Analysis，英文缩写FMEA)、危险和可操作性研究(HazardandOperabilitySmdy英文缩写HAZOP)等方法。这类方法的特点是简单、容易掌握、便于操作、评价过程及结果直观，可以清楚地表达出设备、设施或系统的当前状况，目前在国内外企业安全管理工作中被广泛使用。其缺点是：评价结果不能量化；评价结果取决于评价人员的经验，含有相当高的经验成分；对同一评价对象，不同的评价人员可能得出不同的评价结果；对系统危险性的描述缺乏深度，不同类型评价对象的评价结果没有可比性；评价人员需要确定大量的评价依据，根据已经设定的评价依据，才能对设备、设施或系统的当前状态给出定性评价结果。

　　(2)定量评价

　　定量评价是用设备、设施或系统的事故发生概率和事故严重度进行评价的方法。定量评价是在危险性量化基础上进行的一种评价，主要依靠历史统计数据，运用数学方法构造数学模型进行评价。按对危险性量化方式的不同，定量评价方法又分为概率风险评价方法和指数评价方法。

　　①概率风险评价方法

　　它是根据零部件或子系统的事故发生概率，求取整个系统的事故发生概率。从1974年拉斯姆逊教授评价核电站的安全性开始，继而有1977年的英国坎威岛石油化工联合企业的风险评价，1979年德国对19座大型核电站的风险评价，1979年荷兰雷杰蒙德6项大型石油化工装置的风险评价等，都是使用概率评价方法。这些评价项目都耗费了大量的人力、物力，在方法的讨论、数据的取舍、不确定性的研究以及灾害模型的研究方面均有所创建，对大型企业的安全评价影响较大。这种方法结构简单、清晰，对相同元件的基础数据相互借鉴性强，如在航空、航天、核能等领域，这种方法得到了广泛应用。但是，这种方法要求数据准确、充分，要求分析过程完整，判断和假设合理，对于化工、石油化工等行业，由于系统复杂、不确定因素多、人员失误概率的估计十分困难，因此至今未能取得很大进展。随着模糊概率理论的进一步发展，概率风险评价方法的缺陷将会得到一定程度的克服。由于使用概率风险评价方法需要取得组成系统各零部件和子系统发生故障的概率数据，目前在民用工业系统中，这类数据的积累还很不充分，是使用这一方法的根本性障碍。

　　②指数评价方法   

　　指数评价方法有美国道(DOW)化学公司的火灾、爆炸危险指数(F&E1)评价法、英国帝国化学公司(ICI)蒙德(Mond)分部火灾、爆炸、毒性指标评价法、日本劳动省化工厂安全评价六阶段法、我国的化工厂危险程度分级方法等安全评价方法。指数法的采用使结构复杂的系统和用概率难以表述其危险性的单元进行评价时有了一个可行的方法，这类方法操作简单，是目前应用较多的评价方法之一，在石油、化工等领域应用较多。指数的采用避免了事故概率及其后果难以确定的困难，评价指数值同时含有事故频率和事故后果两个方面的因素。这类评价方法的缺点是评价模型对系统安全保障体系的功能重视不够，特别是危险物质和安全保障体系间的相互作用关系未予考虑，尽管在蒙德法和我国化工厂危险程度分级方法中有一定的考虑，但这种缺陷仍然很明显，各因素之间以乘积或相加的方式处理，忽视了各因素之间重要性的差别。评价自开始起就用指标值给出，使得评价后期对系统的安全改进工作较困难。在目前的各类指数评价模型中，指标值的确定只与指标的设置与否有关，而与指标因素的客观状态无关，致使对危险物质种类、含量、空间布置相似，而实际安全水平相差较远的系统，其评价结果相近，导致这类方法的灵活性和敏感性较差。

　　3．根据评价内容分类

　　(1)工厂设计的安全性评价

　　工厂设计和应用新技术、开发新产品，在进行可行性研究的同时进行安全评价，通过评价在规划设计阶段就对危险因素进行控制和消除，一些国家已将它用法规的形式固定下来。

　　(2)安全管理的有效性评价

　　对企业现有的安全管理结构效能、事故伤害率、损失率、投资效益等进行系统的安全评价，找出薄弱的环节，从技术措施和安全管理上加以改进。

　　(3)人的行为的安全性评价

　　对人的不安全心理状态和人机工程要点进行行为测定，评定其安全性。

　　(4)生产设备的安全可靠性评价

　　对设备、装置、部件的故障，应用安全系统工程分析方法进行安全可靠性评价。

　　(5)作业环境条件评价

　　评价作业环境和条件对人体健康危害的影响。

　　(6)化学物质危险性评价

　　评价化学物质在生产、使用、储存、运输、经营过程中存在的危险性，以及可能发生的火灾、爆炸、中毒、腐蚀等事故，提出防止事故发生的措施。

　　4．根据评价性质进行分类

　　(1)系统固有危险性评价

　　固有危险性是指由系统的规划、设计、制造、安装等原始因素决定的危险性，即系统投入运行前已经存在的危险性。根据固有危险性评价的结果，可以对系统危险性划分等级，针对不同危险等级考虑应采取的对策措施，以达到可以接受的程度。

　　(2)系统现实危险性评价

　　主要是评价系统目前仍然实际存在的危险性，通过评价掌握各类危险源的分布情况和安全管理状态，以便重点加强控制。

　　六、安全评价基本程序

　　安全评价基本程序如图9—2所示，主要包括如下几个步骤：

　　1．资料收集

　　明确评价对象和范围，收集国内外相关法规和标准，了解同类设备、设施及生产工艺和事故情况，了解评价对象的地理、气象条件及社会环境状况等。

　　2．危险、有害因素辨识与分析

　　根据所评价的设备、设施或场所的地理、气象条件、工程建设方案、工艺流程、装置布置、主要设备和仪表、原材料、中间体、产品的理化性质等，辨识和分析可能发生的事故类型、事故发生的原因和机制。

　　3．评价过程

　　在上述危险分析的基础上，划分评价单元，根据评价目的和评价对象的复杂程度选择具体的一种或多种评价方法，对事故发生的可能性和严重程度进行定性或定量评价，在此基础上进行危险性分级，以确定管理的重点。

　　4．提出降低或控制危险的安全对策措施

　　根据评价和分级结果，高于标准值的危险必须采取工程技术或组织管理措施，降低或控制危险。低于标准值的危险属于可接受或允许的危险，应建立监测措施，防止生产条件变更导致危险值增加；对不可排除的危险要采取防范措施。

　　七、安全评价的限制因素

　　根据经验或预测方法进行的安全评价在理论和实际上都还存在很多限制，即使是有效、高质量的安全评价也有其局限性。应该认识到在安全评价结果的基础上作出的风险管理决策的质量，与对被评价对象的了解程度、对危险可能导致事故的认识程度和采用的评价方法本身的准确性等有关。

　　(1)不完整性。

　　安全评价的不完整性主要有两个方面：首先是危险辨识阶段，评价人员不可能保证找出所有的危险和潜在事故状况；其次是对已辨识的危险不能保证考虑到所有可能引发事故的原因和事故的后果。但有经验的专家，使用系统的安全评价方法及相关的经验可辨识出最严重的危险及其事故的原因和后果。

　　(2)主观性。

　　由于安全评价具有高度主观的性质，评价结果与假设条件密切相关，不同的评价人员使用相同的资料评价同一个项目，可能会得出不同的结果。尽管有很多经验性的预测方法，安全评价的质量在很大程度上还取决于判断正确与否，尤其是假设条件。

　　(3)难于理解。

　　有些安全评价报告可能是长达几百页的表格，专家会议讨论结果，故障树、事件树模型以及其他资料，冗长复杂的评价报告难于让人理解和应用。

　　(4)与评价人员的经验相关。

　　安全评价在很大程度上取决于评价人员的主观判断力、假设及经验，有些评价方法需要评价人员凭经验和判断来预测事故原因和结果。对于相同的工艺，但由不同的评价人员来完成，其评价结果可能千差万别。在某种程度上评价人员的经验比评价方法更重要。

　　在很多情况下，安全评价是依靠评价专家组的集体智慧，使用定性方法宋确定潜在事故的危险性，由于许多事件在评价前没有发生过，专家们必须凭主观判断确定可能导致事故的原因及其产生的后果，这种主观性会影响评价结果的可靠性。

　　(5)安全评价所带来的效益并不能直接得到验证。

　　预防事故所能产生的经济效益也不能确切估算出。但安全评价的效益会随着时间的推移而逐步显示出来。它主要包括：在项目的寿命全过程中很少发生事故；降低了事故的严重程度；改善了应急救援体系；提高了培训水平并弄清工艺状况；操作更加安全有效；修订规章制度并改善了社会关系。

　　(6)即使对项目的寿命全过程进行高质量安全评价后，也并不能保证安全杜绝事故的发生。   

　　(7)属新兴科学。

　　1996年国家劳动部提出建设项目预评价工作，对现状的安全评价工作至今没有规定，而评价技术和格式都在研究和探讨之中。