安全性评价动态管理体系的形成

(国家电网公司，北京 100031)
2.1 安全性评价工作方针

　　网厂分开之后，电力行业生产管理关系发生了深刻变化，国家电网公司系统的安全生产管理工作面临新环境和新形势，出现新机遇和新挑战。同时，电网发展及电力安全生产现状也对安全管理提出新要求。内外部环境都要求必须促使公司系统的安全生产管理水平迈向一个新的高度，必须对安全生产管理提出新的思路和新的办法。在这样情况下，国家电网公司适时提出全面规范和推动安全性评价工作，建立覆盖电力生产各个环节、各个领域的安全性评价动态管理体系，倡导各网省公司接受基于风险管理的安全管理理念，以安全性评价为龙头，实施自下而上与自上而下相结合的基于风险辨识、风险分析、风险评估、风险控制的动态闭环过程管理，逐步形成基于风险管理的安全生产长效管理机制，不断提高国家电网公司系统安全生产管理水平。

2.2 管理体系文件的形成

　　在上述方针指导下，国家电网公司开展一系列工作，建立安全性评价管理体系文件。2003-03-18，在北京召开部分网省公司安监部门负责人座谈会，提出全面推动和规范安全性评价工作的思路；3月28日，正式委托北京电机工程学会组织了近百名专家编制7个安全性评价标准及其查评依据；4月23日，颁发《安全性评价管理办法》；7月7日，颁发《发电厂并网运行安全性评价》；8月8日，颁发《电网调度系统安全性评价(网、省调部分)》；9月18日，颁发《供电企业安全性评价》；9月25日，颁发《安全性评价实施办法》；近期将颁发其他几个评价标准及其相应的查评依据。至此完成国家电网公司系统安全性评价管理体系文件的建设。

　　概括地说，国家电网公司安全性评价管理体系文件由管理办法、实施办法、评价标准3个层次文件构成。这3个层次文件规定了安全性评价动态管理体系的具体内容，涵盖了公司系统安全性评价管理工作的主要方面，分别回答了为什么要开展安全性评价(Why)、怎样开展安全性评价(How)以及具体评价什么内容(What)这3个方面的问题，对于规范和推动公司系统安全性评价工作，将安全性评价融入企业安全生产全过程动态管理过程之中，使安全性评价由单一方法向管理体系过渡，从而保证安全性评价获得更广泛效果，将起到十分重要的指导作用。学习好、贯彻好、实施好这些文件，是保证体系有效运作，逐步建立基于风险管理的安全生产长效机制的制度保证。

2.3 安全性评价管理办法

　　安全性评价管理办法主要解决认识问题，提出开展评价的基本要求和原则，说明为什么评价(Why)，共7个部分38条：总则(11条)；评价内容(4条)；自评价(7条)；专家评价(4条)；分析与评估(4条)；整改(6条)；附则(2条)。

　　为了提高对安全性评价工作的理解和认识，在这个办法中对安全性评价的思想、理念、实质作了全方位的阐述，强调以下7个方面要点。

2.3.1 安全性评价是基于风险管理的闭环过程管理

　　安全性评价是过程管理，不是结果管理。这一过程不是盲从无序或经验式的，而是以科学理论指导为基础的，具体来说，就是借助于风险辨识、风险分析、风险评估、风险控制的科学手段，分别对应实施评价、分析、评估、整改各阶段工作，从而实现对生产过程中人的问题、设备的问题、管理的问题的可控和在控。安全性评价这一过程管理又要求是循环渐进的，每一轮评价都应该是在上一轮评价反馈信息的基础上，实现持续改进和推动。

2.3.2 安全性评价是动态发展的管理

　　安全性评价是动态的，包括评价内容要不断完善和更新，评价标准要不断修订，评价过程要不断推进，评价质量要不断提高等。安全性评价是发展的，就是要不断吸取先进的管理理念和管理方法，吸取国际标准管理体系，融合各种行之有效的管理方法，使这项工作逐步引向深入。动态与发展的观点是安全性评价工作的特征，是保证安全性评价能不断适应安全生产实际的需要，从而保持其长久生命力的必然要求。

2.3.3 安全性评价是制度化规范化的管理

　　制度化、规范化管理是现代企业安全生产管理发展的客观要求，也是对安全性评价工作管理的基本要求，是安全性评价适应企业管理发展的根本保障。因此，要结合实际建立一整套适应安全性评价工作要求的规章制度，包括安全性评价的动态跟踪制度、对专家建议的反馈制度、自查和整改考核制度等，逐步规范这项工作，达到实现安全性评价长效管理的目的。

2.3.4 安全性评价是融合企业日常安全工作的管理

　　安全性评价不应与日常安全管理工作对立起来，而应相互融合起来，融合的基础是风险管理的理念，主要是指在日常工作中，要逐步提高企业职工的风险意识，自觉运行风险管理的手段，达到发现隐患、控制事故、保证安全的目的。

2.3.5 安全性评价是内外结合的管理

　　安全性评价应采用企业自评价和专家评价相结合的方式进行，自评价是基础，专家评价在自评价的基础上进行。首先企业应从内部组织开展自评价，自我发现安全生产中存在的问题，找出原因，制定对策。另一方面，为保证安全性评价取得更好效果，企业应申请上级单位组织专家评价，从专家角度、第三方角度对自评价工作进行更深层次的评估、分析、提炼、综合，帮助企业更全面、更准确、更深入地把握企业安全生产状况和存在问题。通过内外结合，提高整个安全性评价工作质量。

2.3.6 安全性评价是以人为本的管理

　　安全性评价强调人的自觉性和主动性，注重通过这项工作改变安全管理的理念，适应安全生产的发展要求，通过企业员工的自觉行动取得好的效果。因此，要通过宣传动员、组织学习、逐级培训、邀请专家讲课等方式，提高企业员工特别是基层班组人员的认识，使员工转变观念，提高觉悟，树立风险管理理念，从而能自觉运用安全性评价这一有效手段，控制生产安全事故。

2.3.7 安全性评价是企业自主的管理

　　安全性评价取得成功的关键，是企业能够对这项工作有正确的认识、切实的需要和自觉的行动。由于安全性评价是基于风险管理的长效过程管理，强调的是自我找缺陷、自我找隐患、自我找问题，因此企业的主动性、自愿性、自觉性是安全性评价能收到良好效果的基本保证。

2.4 安全性评价实施办法

　　安全性评价实施办法主要解决操作问题，规定怎样评价(How)，共6章54条：第一章 总则(4条)；第二章 组织机构与职责(4条)；第三章 动态管理的实施(16条)；第四章 专家库与专家评价(23条)；第五章 检查与考核(5条)；第六章 附则(2条)。

　　为了规范和统一安全性评价工作，实现安全性评价的全过程动态管理和持续改进，实施办法对安全性评价的组织机构与职责、评价内容的动态管理、评价过程的动态管理、整改过程的动态管理、安全性评价的检查与考核等各个方面提出了明确要求。

2.4.1 建立组织机构，落实各自职责

　　为了加强安全性评价工作的组织和领导，使安全性评价工作的实施在组织上得到保障，要求企业成立安全性评价领导小组，由分管生产的领导任组长，部门负责人和专业负责人参加；建立企业、车间(工区)、班组三级安全性评价动态管理网，指定专人负责；落实领导小组及各级人员职责和专业分工，保证安全性评价工作责任到人。

2.4.2 评价内容的动态管理

　　国家电网公司每3年组织修订安全性评价工作管理办法、实施办法、评价标准，保证安全性评价工作的时效性；企业结合生产实际对评价标准所列项目和内容进行适当补充和调整；将上一轮评价中发现的重大问题及整改措施纳入本轮评价之中；将新增生产现场运行设备、各项反事故措施、运行规程和规定纳入本轮评价内容。

2.4.3 评价过程的动态管理

　　写好自评价操作计划书，将评价项目逐级分解，责任到人；　充分发挥员工的主动性、积极性和创造性，鼓励发现问题并组织讨论，鼓励发表不同的见解和看法；写好自评价报告，组织进行充分讨论，听取各方面意见，并经领导小组审核通过；客观深入地分析存在问题的原因，找出问题根源，提出整改建议。

2.4.4 整改过程的动态管理

　　写好问题整改计划书，将整改项目和内容逐级分解，责任到人；　将整改纳入企业的统一管理之中，从项目、资金、人员、进度等各个方面保证整改计划的实施；对重大问题优先安排整改，并根据情况请求上级和政府部门支持；对整改进度和完成情况进行检查和考核，保证整改过程按计划实施。

2.4.5 专家评价的动态管理

　　对专家库实行动态管理和审核，保证专家库成员符合安全性评价工作要求；　专家评价的组织形式、评价内容、评价时间、评价计划等，应结合企业实际需要适当调整；专家组成员在评价过程中要与企业广泛交流与沟通，在重大问题的评价上应取得一致意见；专家评价操作计划书、评价报告要符合规范化要求。

2.4.6 检查与考核

　　国家电网公司每年组织网省公司人员进行安全性评价互查，交流情况，推广经验，检查整改完成情况；不定期组织专家进行安全性评价抽查，分析问题，找出不足，提出改进工作建议；根据安全性评价工作开展情况和整改完成情况，给予表彰或批评；网省公司、输电、供电、发电企业以促进安全性评价动态管理和问题整改为原则，制定检查和考核办法。评价得分结果不作为检查和考核内容。

2.5 安全性评价标准

　　安全性评价标准分层次、分专业、分对象列出评价内容、评价项目、标准分值(或标准要求)、查评方法，规定评价什么(What)。目前，国家电网公司安全性评价管理体系共包括以下9个评价标准，其中前7个评价标准是针对电网生产运行安全的评价，　利用相对得分率来衡量电网生产运行的安全性；后2个标准是针对电网企业安全管理的评价，　根据企业贯彻落实安全生产有关法律、法规、规程、规定的情况，将企业分成若干等级相对评价企业的安全管理水平：

　　(1) 《发电厂并网运行安全性评价》(已颁发)；

　　(2) 《电网调度系统安全性评价(网、省调部分)》(已颁发)；

　　(3) 《供电企业安全性评价》(已颁发)；

　　(4) 《输电网安全性评价》；

　　(5) 《直流输电系统安全性评价》；

　　(6) 《火力发电厂安全性评价》；

　　(7) 《水力发电厂安全性评价》；

　　(8) 《省级电网企业安全管理评价》；

　　(9) 《供电企业安全管理评价》。

3 安全性评价动态管理体系的运作

3.1 持续改进的PDCA运行模式

　　目前，国家电网公司安全性评价动态管理体系文件已基本形成，下一步工作重点就是贯彻好、实施好这些文件，通过体系的有效运作，实现安全性评价工作的持续改进。

　　为了实现体系的有效运作，应结合体系文件的要求，贯彻职业安全健康管理体系OSHMS的基本思想，通过周而复始地进行“计划、实施、监测、评审”活动，不断修正和完善体系，增强体系功能，实现体系持续改进，最终实现预防和控制事故的目标。具体来说，应按照如图1所示的PDCA运行模式抓好以下环节工作：

　　图1 安全性评价动态管理体系运行模式

　　(1) 写好要做的(PLAN)

　　按照评价标准、管理办法、实施办法的要求，策划好本轮评价工作，写好自评价计划书、专家评价计划书、问题整改计划书，做好每一个阶段的评价工作计划。

　　(2) 做好所写的(DO)

　　按照计划书的内容，实施计划与操作，注重落实组织机构及人员职责，进行评价和整改的进度及质量控制，协调各个部门、各级人员的关系，落实应急预案及事故预防措施。

　　(3) 检查所做的(CHECK)

　　对评价过程及整改完成情况进行检查，对不符合要求的过程进行纠正，对整改措施进行绩效测量与监测，对检查结果进行记录和记录管理，对计划中存在的偏差和不适合的内容进行调整。

　　(4) 实现持续改进(ACTION)

　　通过实施安全性评价的动态管理，不断改进安全性评价工作质量，提高安全性评价水平，增强安全性评价体系功能，实现安全性评价工作的持续改进，从而逐步建立安全生产长效管理机制。

3.2 近期需要重点做好的工作

　　为保证国家电网公司安全性评价工作方针得到贯彻落实，保证安全性评价体系有效运作，结合当前形势，近期要注意抓好以下几个方面的工作：

　　(1) 做好管理体系文件的宣贯工作

　　举办安全性评价及安监工程师培训班，系统介绍安全性评价管理体系文件，讲解查评方法及操作要点，使生产人员深刻理解建立安全性评价动态管理体系的意义；结合实际贯彻体系文件，理解文件要点，全面规范和推动安全性评价工作；鼓励学员或员工对体系文件进行思考和讨论，提出不同意见和建议，不断改进宣贯工作。

　　(2) 做好与以前工作的衔接

　　安全性评价动态管理体系不是对以前工作的否定，更不是将以前的工作推倒重来，而是对以前工作的拓展与延伸，因此要注意继承和延续以前的工作成果和经验。对于原计划近期开展评价的企业，在按原计划实施的同时，要逐步用新的管理体系文件来规范；在继续深入以前专业领域评价的同时，按照新的评价标准和查评依据延伸专业领域；完成输电网安全性评价的网省公司，应抓紧完成整改，并按体系文件要求做好新一轮评价的策划。

　　(3) 做好并网发电厂的安全性评价

　　在目前的管理体制和运行环境下，并网发电厂的安全性评价也许最难以操作和掌握。作为电网企业，在处理与并网电厂之间的安全管理关系问题上，首先在指导思想上要注意克服两个极端：一方面认为网厂已分开，电网对电厂不存在管理义务，也没有管理手段，因此涉及到电厂的事情尽可能不管不问；另一方面不能站在对方的角度考虑问题，不主动与电厂联系和沟通，单方面地提出各种各样的不切实际的要求，而不管对方能否接受，也不管措施是否得到落实。这两种工作思路对双方都不利，必须加以纠正。因此，在开展并网电厂安全性评价时，要从双方共同的利益出发，本着为电厂服务的精神，协商开展安全性评价。在具体操作过程中，可以首先选择条件好并有积极性的电厂进行，积累经验，取得共识之后再行推广。在组织专家评价过程中，要充分考虑专家评价的公正性，在与并网电厂取得一致意见后，聘请具有较高威信并能主持公道的专家参加评价。另外通过电机工程学会组织专家评价也是一种考虑和选择。

4 安全性评价动态管理体系的发展

　　与任何一种管理方法一样，安全性评价也必须适应社会和生产的发展要求，　与时俱进，开拓创新，不断注入新的内容，融入新的体系(见图2)。随着经济全球化及市场竞争体制的日趋完善，现代化企业管理必将在世界范围内朝着规范化、标准化方向发展，遵守共同的行为准则将成为未来社会经济交往的基本准则。因此，安全性评价也必须适应这种发展趋势，注意不断吸取国内外先进的管理理念和管理方法，吸收国际标准管理体系，最终逐步建立融合各方面管理要求的适合企业实际的安全生产健康环境质量管理体系，即“三标一体”。目前国家电网公司系统一些基础较好的单位开展了“三标一体”管理工作，并且已经取得成效。国家电网公司将鼓励有条件的单位适时开展“三标一体”管理试点工作，并将这项工作作为公司系统安全生产管理今后的发展方向。

　　图2 安全性评价与安全管理的发展

　　总之，国家电网公司安全生产管理的总体思路是：通过形成覆盖电力生产各个环节、各个领域的安全性评价动态管理体系，全面推动和规范安全性评价工作，建立基于风险管理的安全生产长效管理机制；在此基础上通过适时开展“三标一体”管理工作，建立适应现代化企业管理发展要求的电力安全生产健康环境质量管理体系。 2003-10