违反安全生产法的行为及应承担的责任
2003-09-30
来源:国家局政策法规司
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一、负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员不依法履行审批和监督管理职责，应当承担的行政责任。在这里，“负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员”，是指国务院负责安全生产监督管理的部门、县级以上地方各级人民政府负责安全生产监督管理的部门，以及依照法律、法规的规定负有安全生产监督管理职责的国务院和县级以上地方人民政府其他有关部门的负有安全生产监督管理职责的工作人员。对安全生产工作负有监督管理职责的部门的工作人员，应当按照法律、法规所赋予的职权，认真履行职责，忠于职守，坚持原则，秉公执法。对违反法律规定，不依法履行安全生产监督管理职责的，将依法追究其法律责任。
依照安全生产法第七十七条规定，负有安全生产监督管理职责部门的工作人员有下列违法行为之一的，应依照该条规定追究其行政责任：
1.对不符合法定安全生产条件的以及涉及安全生产的事项予以批准或者验收通过的。这里讲的“法定安全生产条件”，是指安全生产法和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件。这里讲的“涉及安全生产的事项”，既包括安全生产法规定的矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计，矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或使用前其安全设施的验收等事项，也包括其他有关法律、行政法规规定应由负有安全生产监督管理职责的部门进行审批、验收的事项。
2.发现未依法取得批准、验收的单位和个人擅自从事有关活动或者接到举报后不依法予以处理的。按照安全生产法的规定，对未依法取得批准或者验收合格的单位和个人擅自从事有关安全生产活动的，负责行政审批的部门发现或者接到举报后应当根据情况予以取缔，或者依法给予其他处理。如果负责行政审批的部门发现违法行为或者接到举报后不依法进行处理，属于不依法履行法定职责的行为，应依照安全生产法第七十七条的规定追究法律责任。
3.对已经依法取得批准的单位，发现其不再具备安全生产条件而不撤销原批准或者发现安全生产违法行为不予查处的。按照安全生产法的规定，对已经依法取得批准的单位，负责行政审批的部门发现其不再具备安全生产条件的，应当撤销原批准。负责审批的部门不依法履行法律所规定的这一职责的，依照安全生产法第七十七条的规定追究法律责任。
对有上述三种违法行为之一负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员，应当按照规定给予降级或者撤职的行政处分。按照《国家公务员暂行条例》的规定，对于公务员有玩忽职守，贻误工作等违法行为，尚未构成犯罪的，应当给予行政处分；对于不够刑事处罚的，根据情节，给予降级或者撤职的行政处分。行政处分应当按照干部管理权限分别由任免机关或者行政监察机关决定。降级、撤职的处分应当由直属上级机关决定，报任命机关批准后执行。
二、负有安全生产监督管理职责的部门，要求被审查、验收的单位购买其指定的安全设备、器材或者其他产品的，或者在对安全生产事项的审查、验收中收取费用，应当承担的行政责任。
负有安全生产监督管理职责的部门依法享有审查、验收的职权，理应严格履行法律赋予的职责，不得滥用职权，以权谋私。在实践当中，有些负有安全生产监督管理职责的部门在对生产经营单位进行审查、验收时，违反规定收取费用，或者要求企业使用其推荐的安全设备、器材、产品，以从中谋取不正当利益。这些违法行为侵犯了生产经营单位的合法权利，加重了生产经营单位的负担，也损害了负有安全生产监督管理职责的部门作为国家机关公正执法的形象和声誉，还会滋生腐败。为此，《安全生产法》第七十八条针对这两种违法行为做出了相应的处罚规定。
按照这一规定，负有安全生产监督管理职责的部门，要求被审查、验收的单位购买其指定的安全设备、器材或者其他产品的，或者在对安全生产事项的审查、验收中收取费用的，首先应由其上级机关或者监察机关责令改正，责令退还收取的费用。对于接受审查、验收的单位符合审批、验收的条件，只是因为接受审查、验收的单位没有购买负有安全生产监督管理职责的部门指定品牌或者指定生产、销售单位的产品，而不予审查批准或验收通过的，应责令审批部门依法予以批准或验收通过；对于在审查、验收中收取的费用，应当责令立即退还给接受审查、验收的单位。情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
按照《国家公务员暂行条例》的规定，对于国家公务员的行政处分包括：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除六种。具体给予哪种行政处分，可根据行为人的情节轻重，按照干部管理权限，由有关机关做出。这里讲的“情节严重”，包括在审查、验收中多次要求接受审查、验收的单位购买其指定品牌或者指定的生产、销售单位的安全设备、器材或者其他产品的；在审查、验收中多次收取费用，且数额较大，社会影响较大等等。这里所说的“直接负责的主管人员”，是指在单位违法行为中负有直接领导责任的人员，包括违法行为的决策人，事后对单位违法行为予以认可和支持的领导人员，以及由于疏于管理或放任，因而对单位违法行为负有不可推卸的责任的领导人员。这里所说的“其他直接责任人员”，是指直接实施单位违法行为的人员。
三、承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，应当承担的行政责任。
承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构作为提供技术服务的机构，应当遵守职业道德和执业准则，本着客观、公正的原则，如实地出具安全评价报告，作出认证、检测、检验的结论、证明。这里所讲的出具虚假证明，是指出具内容与实际情况严重不符的安全评价报告、认证结论或者有关检测、检验数据。作为承担技术服务职能的机构，如果出具有关安全生产的虚假的证明文件，会对安全生产构成很大威胁，甚至会因此导致重大生产安全事故。因此，对承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构出具虚假证明的，应当依法追究其法律责任。
依照《安全生产法》第七十九条的规定，承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明，应当按以下规定追究其行政责任：
1.没收违法所得。即由《安全生产法》规定的行政执法机关将承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构由于出具虚假证明文件而获得的财产上的非法利益强制无偿收归国有。这属于行政处罚中的一种较为严厉的财产罚。
2.处以罚款。即由《安全生产法》规定的行政执法机关对有本条所列违法行为的机构、人员给予强制其在一定期限内缴纳一定数量货币的处罚，包括对违法所得在5000元以上的，在没收其违法所得的同时，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；对没有违法所得或者违法所得不足5000元的，单处或者并处5000元以上2万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员根据违法行为情节的轻重，处5000元以上5万元以下的罚款。
3.对有上述违法行为的机构，撤销其相应的资格。这是一种资格罚，即由有关部门撤销其所取得的安全评价、认证、检测、检验的资格。
四、生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人不依法保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的，应当承担的行政责任。
根据《安全生产法》的规定，生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由生产经营单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。保障安全生产，必须要有一定的投入，包括安全设施的建造、维护，安全设备的配备、维护、保养、更新以及对从业人员的培训等。这些是保障安全生产必不可少的资金条件。缺乏保障安全生产所必需的资金投入，直接的后果是使生产经营单位不具备安全生产条件，严重的则可能导致生产安全事故。
生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人，由于不依法保证安全生产所必需的投入，而导致生产经营单位不具备安全生产条件的，根据《安全生产法》第八十条的规定，首先应由负责安全生产监督管理的部门责令生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人在规定的期限内纠正违法行为，提供生产经营单位应当具备
的安全生产条件所必需的资金。对逾期未改正的，给予以下处罚：
1.责令停产停业整顿。如果违法行为人在规定的期限内仍然不改正的，责令生产经营单位停产停业整顿。责令停产停业，是指行政执法机关对违反行政管理秩序的企业事业单位，依法在一定期限内暂停其从事有关生产经营活动权利的行政处罚。
2.导致发生生产安全事故，尚不够刑事处罚的，对生产经营单位的主要负责人给予撤职处分，对个人经营的投资人处2万元以上20万元以下的罚款。
五、生产经营单位的主要负责人未履行《安全生产法》规定的安全生产管理职责，应当承担的行政责任。
按照《安全生产法》的规定，生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作负有以下职责：建立、健全本单位安全生产责任制；组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；保证本单位的安全生产投入的有效实施；督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故。这些都是生产经营单位的主要负责人必须履行的法定职责。生产经营单位的主要负责人不履行法律规定的职责的，要依法追究其行政责任。
按照《安全生产法》第八十一条的规定，对于生产经营单位的主要负责人不履行安全生产法规定的安全生产管理职责的，首先应由行政执法机关责令其限期改正，即责令其在规定的期限内，依照《安全生产法》的规定履行其应尽的安全生产管理职责。对逾期未改正的，即在规定的期限内，生产经营单位的主要负责人仍然没有按照规定纠正违法行为，履行其应尽职责的，为了保证安全生产，就要责令生产经营单位停止生产经营活动，进行整顿。直到生产经营单位的主要负责人按照规定履行了法定职责，才能恢复生产经营活动。
生产经营单位的主要负责人未履行《安全生产法》规定的安全生产管理职责，导致发生生产安全事故，尚不够刑事处罚的，对生产经营单位主要负责人给予撤职处分或者处以2万元以上20万元以下的罚款，并在5年内不得担任任何生产经营单位的主要负责人，自受处分之日起开始计算。
六、生产经营单位未按照规定设立安全生产管理机构、配备安全生产管理人员及对有关人员未按照规定进行教育、培训和考核，应当承担的行政责任。
按照《安全生产法》的规定，从事矿山开采、建筑施工和危险物品的生产、经营、储存活动的生产经营单位;应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。从事矿山开采、建筑施工和危险物品的生产、经营、储存活动以外的其他生产经营单位，从业人员超过300人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员;从业人员在300人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术职称的工程技术人员提供安全生产管理服务。危险物品的生产经营单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识和安全操作技能。特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。这些是《安全生产法》对生产经营单位的安全生产保障规定的几项有效措施，生产经营单位必须执行。生产经营单位不遵守法律的上述规定的，应依法追究其行政责任。
根据《安全生产法》第八十二条的规定，生产经营单位如果有下列违法行为，应由行政执法机关责令其限期改正，在规定的期限内纠正违法行为。
1、未按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的;
2.危险物品的生产经营单位以及矿山建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的;
3、未按照(安全生产法》第二十一条、第二十二条的规定对从业人员进行安全生产教育和培训，或者未按照《安全生产法》第三十六条的规定如实告知从业人员有关的安全生产事项的;
4.特种作业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得特种作业操作资格证书。
没有按照规定设立安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，要按照《安全生产法》第十九条的规定，在规定的期限内设立或者配备;危险物品生产经营单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格的，要按照规定进行考核，考核合格以后，才能担任生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员;对于未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训或者未如实告知从业人员有关的安全生产事项的，要在规定的期限内，按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训，并告知从业人员有关的安全生产事项；特种作业人员如果未经培训并取得资格证书的，要在规定期限内按照规定重新进行培训，取得特种作业资格证书后，方可上岗作业。
生产经营单位有上述违法行为，经责令改正但逾期未改正的，由行政执法机关责令其停产停业整顿，即暂停有关的生产经营活动，·进行整顿。同时，还可处以2万元以下的罚款。按照本条，“可以”处罚款的规定，是否给予罚款处罚，由行政执法机关根据违法行为情节的轻重予以裁量，作出决定。可以处罚，也可以不处罚款。
七、违反安全生产法关于生产经营单位安全生产保障的几种违法行为应当承担的行政责任
按照《安全生产法》的规定，生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查；矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位必须按照批准的安全设施设计施工，以保证安全设施的工程质量。在建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依照有关法律、行政法规的规定对安全设施进行验收；验收合格后，方可投入生产和使用。这些都是保证安全生产的前期预防措施。生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志，履行警示告知义务。对于安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准的要求。对安全设备还必须进行经常性的维护、保养，并定期检测，以保证正常运转。维护、保养、检测还应当作好记录。为从业人员提供的劳动防护用品必须符合国家标准。这是保证从业人员的安全所必需的。生产经营单位使用的涉及生命安全、危险性较大的特种设备，以及危险物品的容器、运输工具，必须按照国家有关规定，由专业生产单位生产，并经取得专业资质的检测、检验机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，方可投入使用。生产经营单位不得使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备。如果生产经营单位违反了以上规定，就要依法承担相应的行政责任。
按照《安全生产法》第八十三条的规定，对于生产经营单位有下列9项违法行为之一的，将由有关行政执法机关责令有违法行为的生产经营单位在规定的期限内纠正违法行为：
1.矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的；2.矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的施工单位未按照批准的安全设施设计施工的；3.矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目竣工投入生产或者使用前，安全设施未经验收合格的；4.未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的；5.安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；6.未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的；7.未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的；8.特种设备以及危险物品的容器、运输工具未经取得专业资质的机构检测、检验合格，取得安全使用证或者安全标志，投入使用的；9.使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。
对于逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处5万元以下的罚款。即在规定的期限内没有纠正违法行为的，对于矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目，没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门审查同意的，施工单位未按照批准的安全设施设计施工的，要停止项目的建设；对于以上建设项目竣
工投入生产或者使用前，其安全设施未经验收合格的，安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的，特种设备以及危险物品的容器、运输工具未按照规定检验、检测合格，取得安全使用证或者安全标志的，应当停止有关的生产经营活动，进行整顿。在给予以上处罚的同时，还可以根据情节给予5万元以下的罚款处罚。
生产经营单位与从业人员订立免除或者减轻对从业人员因生产安全事故伤亡应负的责任的协议，应当承担的行政责任 。
安全生产法规定，生产经营单位不得以任何形式与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。
这是针对当前在采矿业、建筑业中，一些生产经营单位强迫劳动者与其订立“生死合同”，一旦发生人身伤亡事故，只给受害人或其家属很有限的补偿，就不再承担任何责任的情况，法律对此作了禁止性的规定。
生产经营单位违反这一规定，与从业人员签订协议，免除或者减轻因发生生产安全事故造成从业人员伤亡依法应当承担的责任的，按照安全生产法第八十九条的规定，该协议属于违法协议，从签订之日起即为无效。同时，对于生产经营单位与从业人员订立免除或者减轻生产经营单位对于从业人员因生产安全事故造成伤亡应承担的责任的协议的，属于严重侵犯从业人员合法权益的违法行为，除签订的有关协议无效以外，还应当承担相应的法律责任。按照安全生产法第八十八条的规定，应由有关行政执法机关对生产经营单位的主要负责人、个人经营的投资人根据违法行为的情节，处2万元以上10万元以下的罚款。
生产经营单位的从业人员不服从管理，违章操作应承担的行政责任。
安全生产法的规定，从业人员在作业过程中，应当严格遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品。这是法律对从业人员规定的义务，也是保障安全生产的一个必要条件，从业人员必须遵守，违反了这项义务，就要依法承担相应的责任。
按照安全生产法第九十条的规定，对于从业人员违反有关规章制度和操作规程的，应当按照以下几个方面进行处理：
1.由生产经营单位给予批评教育。即由生产经营单位对该从业人员由于违反规章制度和操作规程进行批评，同时对其进行有关安全生产方面知识的教育。
2.依照有关规章制度给予处分。这里讲的“规章制度”，包括企业依法制定的内部奖惩制度。另外，根据国务院颁布的《企业职工奖惩条例》的规定，对于全民所有制企业和城镇集体所有制企业的职工的处分包括：警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除七种。具体给予哪种处分，可根据从业人员违反规章制度行为的情节决定。
生产经营单位主要负责人在发生重大生产安全事故时不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿以及对生产安全事故隐瞒不报、谎报或者拖延不报，应承担的行政责任。
安全生产法规定，生产经营单位发生重大生产安全事故时，单位的主要负责人应当立即组织抢救；在事故调查处理期间，不得擅离职守。生产经营单位发生生产安全事故后，事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人。单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失，并按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门，不得隐瞒不报、谎报或者拖延不报，不得故意破坏事故现场、毁灭有关证据。作为生产经营单位的主要负责人，在发生生产安全事故时，有义务按照法律规定尽力组织抢救，使损失降到最低；并及时、如实地向有关部门报告，使有关部门能够尽快知悉事故情况，并采取必要的措施。违反法律规定，必须承担相应的法律责任。
按照安全生产法第九十一条的规定，生产经营单位主要负责人在发生重大生产安全事故时不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿以及对生产安全事故隐瞒不报、谎报或者拖延不报的，应给予以下行政处罚：
1.给予降职、撤职的处分。根据1994年国家经济贸易委员会、国家经济体制改革委员会、劳动部联合发布的《国有企业厂长（经理）奖惩办法》的规定，对于国有企业的厂长（经理）的行政处分包括：降职、撤职、辞退或者解聘。根据国务院颁布的《企业职工奖惩条例》的规定，对于全民所有制企业和城镇集体所有制企业的职工的行政处分包括：警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除七种。具体给予降职、撤职哪一种处分，则根据行为人的违法情节决定。
2.对于发生事故后逃匿的，由公安机关依照治安管理处罚条例规定的程序处十五日以下拘留。这是一种行政拘留，是在短期内限制其人身自由的一种处罚措施。
有关地方人民政府、负有安全生产监督管理职责的部门对生产安全事故隐瞒不报、谎报或者拖延不报，应当承担的行政责任。
安全生产法第九十二条规定，负有安全生产监督管理职责的部门在接到事故报告后，应当立即按照国家有关规定上报事故情况。负有安全生产监督管理职责的部门和有关地方人民政府对事故情况不得隐瞒不报、谎报或者拖延不报。违反了这一规定，就要承担相应的法律责任。
有关地方人民政府、负有安全生产监督管理职责的部门，对生产安全事故隐瞒不报、谎报或者拖延不报的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。本条规定的处罚对象是地方人民政府和负有安全生产监督管理职责的部门的直接负责主管人和其他直接责任人员。根据行政监察法和《国家公务员暂行条例》的规定，对于国家公务员的行政处分包括：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除六种。具体给予哪种行政处分，则根据违法行为人违法行为的情节，按照干部管理权限，由有关机关决定。
生产经营单位不具备安全生产法和其他有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全生产条件，应当承担的行政责任。
按照安全生产法的规定，生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动。这是生产经营单位从事生产经营活动必须具备的前提条件。
安全生产法对生产经营单位的安全生产条件有若干规定，例如，要求生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志；安全设备的安装、使用、检测、改造和报废，应当符合国家标准或者行业标准等等。依照安全生产法的有关规定，对于生产经营单位违反有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准，不具备安全生产条件的，应由有关行政执法机关责令限期改正；逾期未改正的，给予责令停止建设或者停产停业整顿等行政处罚。
安全生产法第九十三条规定，对于经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，应当给予进一步的处罚，即予以关闭。生产经营单位经过整顿以后，仍然达不到安全生产要求，仍然不符合安全生产条件，说明该生产经营单位根据不具备保证生产安全的基本条件，不能再继续从事生产经营活动，应当予以关闭。这里所说的关闭，是指行政机关对违反行政管理秩序的企业、事业单位或者其他组织，依法剥夺其从事某项生产经营活动的权利的一种行政处罚。对于生产经营单位来说，这是一种比较严厉的行政处罚，因此在实施时应当很慎重。
在予以关闭的同时，有关部门应当依法吊销其有关证照。这里讲的“吊销有关证照”，是指有关行政执法机关依法取消生产经营单位从事生产经营活动的合法凭证。包括吊销营业执照、吊销采矿许可证、吊销危险化学品生产许可证、吊销危险化学品经营许可证等等。吊销营业执照，是指工商行政管理部门取消企业和个体工商户经工商行政管理部门核准登记后获得的从事生产经营活动的合法凭证；吊销采矿许可证，是指由矿产资源主管部门取消有违法行为的单位所取得的许可开采矿产资源的合法凭证，取消其采矿的资格。吊销“危险化学品生产许可证”、“危险化学品经营许可证”，是指由负责颁发许可证的有关部门取消违法单位所取得的许可其从事危险化学品生产、经营的合法凭证，取消该企业从事危险化学品生产、经营活动的资格。