项目全要素集成管理的方法

    摘  要：项目全要素集成管理的方法是指对项目工期、质量和造价三大要素进行综合管理的方法。这种项目管理的方法包括：项目工期与造价的集成管理，项目质量与造价的集成管理，以及项目工期、质量与造价的全面集成管理等方法。本文中讨论的项目全要素集成管理方法包括：项目全要素集成计划管理方法和项目全要素集成控制方法。
    关键词：项目集成管理、全要素集成管理、已获价值管理。

    一、引言
    项目管理与运营管理相比，从原理到方法都有很大的不同。运营管理用于在相对封闭与确定的环境下，重复性生产或服务过程的管理。因为重复性生产与服务的管理可以持续改进，所以对它一般采用职能管理的方法。但是项目管理用于在相对开放与不确定性环境下，一次性开发任务的管理。对于项目管理若不采取要素集成管理的方法，一旦出现问题甚至都没有改正的机会，所以它需要采用全要素集成管理的方法。实践证明按照职能管理的方法去做项目管理，一般很难获得满意的效果。
    项目管理（不管是工程项目、新产品开发项目，还是大型活动项目）不能分别孤立地、单独地对项目工期、造价或质量进行管理。因为一个项目的造价、工期和质量是三个直接关联和相互作用的相关要素。项目工期的提前或滞后会对项目的造价带来直接影响，项目质量的高低会给项目造价造成直接的波动，而项目造价的多少更是会直接影响项目的工期和质量。所以项目管理必须同时对项目工期、造价和质量进行全要素的集成管理。为了对这三大要素进行集成管理，本文提出了一套项目全要素集成管理的方法。
    二、项目管理现存在的管理集成问题
    现有项目管理的方法在很大程度上存在着按照运营的职能管理方法去开展项目的工期管理（又叫计划管理或时间管理）、造价管理（又叫成本管理）和质量管理的问题。在现有的项目管理方法中存在着下列几个方面的管理集成问题。
    1.项目造价与工期的管理集成问题
    项目造价和工期是一对基本的、紧密相关的要素。在项目管理中“时间就是金钱”是一条颠扑不破的真理，因为工期的提前或拖后会给项目带来完全不同的后果。对于项目管理而言，不考虑工期对造价影响的造价管理方法和不计成本代价的工期管理方法都是不科学的。
    在现有项目工期管理方法中，工期与造价的管理集成已经有了一定的发展，美国国防部已经制订有这方面的管理规范[1]，并有相应的已获价值管理（Earned Value Management）方法[2]。但是全面地考虑项目工期与造价的集成管理还存在一些问题。例如，在现有项目工期与造价的管理方法中，工期变动对造价的影响与项目所耗资源数量和价格变动对造价的影响存在着混淆问题等等。实际上现有项目管理的方法既存在着项目工期与造价管理相对割裂的问题，也存在着项目工期和项目资源变化对项目造价影响的信息混淆问题。
    2.项目造价与质量的管理集成问题
    项目质量和造价是另一对基本的、紧密相关的要素。对一个项目来说，质量是构成项目价值的本原，是项目造价确定与控制的前提条件，因为项目质量的高低决定了项目的价值。因此，不考虑质量变动对造价的影响，不顾项目质量只管压低项目造价的管理方法同样是不科学的。
    在现有项目管理方法中，质量与造价的管理集成几乎是空白。至今项目质量与造价的管理是由工程师和造价工程师（或工料测量师）分别按照各自独立的管理方法开展管理的。通常这两个要素的管理集成只涉及到由于质量问题带来的费用索赔及其对造价的影响，很少有人全面地考虑项目质量与造价的集成管理。另外，由于质量变动对造价的影响信息与其他因素的影响信息混淆在一起，也使得人们无法对质量与造价两个要素进行科学而有效的集成管理。
    3.项目工期、造价与质量的管理集成问题
    由于项目工期与造价的管理集成问题和项目质量与造价的管理集成问题至今仍都尚未解决，所以项目工期、质量与造价的全要素集成管理问题就更大了。至今尚未发现有关这三个要素全面集成管理的理论与方法研究成果，所以实际上我们至今尚没有全要素集成管理的方法，至今尚没有能够分析、预测、评价和估算项目的工期、造价和质量未来可能的发展变化趋势和最终结果的方法，而这类方法是人们对项目工期、造价和质量的计划管理与实施控制所需要的。因为项目是一次性任务，如果没有这类的科学方法，一旦计划不周或管理失控造成既成事实以后人们在项目的管理上就很难再有所作为了。
    特别重要的是如果人们无法分析和判断应该对哪个要素采取何种管理手段和纠偏措施，以及这些手段和措施力度到底应该有多大时，人们就很难科学地开展项目管理，而只能是“秋后算账”了。这样做的结果往往是顾此失彼，无法全面管理好项目的工期、质量和造价。
    三、项目全要素集成管理的方法
    项目全要素集成管理方法是项目工期、造价和质量三大要素的集成管理方法，具体包括两类方法，其一是计划阶段的全要素集成计划管理方法，其二是实施阶段的全要素集成控制方法。
    1.全要素集成计划管理方法
    项目计划管理阶段的全要素集成计划管理方法是一种综合考虑项目工期、造价和质量三大要素，运用价值分析和分步集成原理，编制项目集成计划的方法。这一方法的具体做法如下：
    (1)项目质量与造价的集成计划编制方法
    分步集成项目计划的第一步是编制项目质量与造价的集成计划。这需要借助于价值分析的方法，通过对项目产出物的价值分析，最终确定出能使企业获得最大价值的项目质量和造价的集成计划。项目质量与造价集成计划中的价值分析方法包括下述内容。
    首先，根据价值原理有公式：
    V＝F／C
    其中：V表示项目产出物的价值；F表示产出物的功能；C表示产出物的价格或成本。
    因为任何项目产出物的质量（Q）都可以产出物的功能（F）来表示，所以通常项目产出物的质量与功能是等价的，所以这里的F也可以理解为项目产出物的质量（或项目本身的质量）。
    根据上述公式和分析可知，项目产出物（或项目本身）价值的增加，可以通过增加项目产出物的功能、降低项目造价两种基本方式，以及由这两种基本方式派生出来的其它各种方式实现。例如，同时降低功能和造价，但是功能降低的较小，造价降低较大；或者同时增加功能和造价，但是造价增加较小，而功能增加很大。这些都是提高项目价值的方法，也都是在项目质量与造价集成计划编制中需要遵照和采用的方法。运用这些方法综合考虑和安排项目质量与造价，即可确定出项目的经济质量计划指标和项目的合理造价计划指标，然后就可以编制出项目的质量与造价集成计划了。
    (2)项目工期与造价的集成计划编制方法
    分步集成项目计划的第二步是开展项目质量与造价的集成计划编制。这一步要求在制定项目工期计划时不能单一地考虑项目的工期和进度，必须同时考虑项目的造价因素。根据项目管理研究给出的一般规律，项目工期与造价的关系呈下图线条所示的“S”曲线关系。
    上图中给出的三条“S”曲线分别表示三种不同计划方案的项目工期和造价计划指标的情况。其中P1计划方案的工期短（T1），但是造价高（C1）；P2计划方案的工期长（T2），但是造价低（C2）；而P0计划方案的工期与造价则是介于P1 和P2两个方案之间。
    在编制项目工期与造价的集成计划过程中，必须根据项目的实际情况做出计划方案的选择。例如，若项目急需且企业能够承担，就可以选择P1计划方案；反之则应该选择P2计划方案。另外，在项目工期与造价的集成计划编制中，首先应该按照上一步项目质量与造价集成计划安排所确定的项目造价为基础。如果在项目工期与造价的集成计划安排中，项目的造价计划指标与项目质量和造价集成计划中的指标一致，上述项目质量与造价集成计划和项目工期与造价集成计划的集合即可构成项目的全要素集成计划。否则就需要按照下面的步骤进行项目全要素集成计划进一步编制工作。
    (3)项目全要素集成计划编制
    在完成上述两项双要素的集成计划编制以后，当出现项目造价计划指标有所变动的情况时，还需要进一步综合平衡上述两个双要素集成计划的结果。这种综合平衡工作有两类。一类是交叉检验与平衡调整，这适合于在项目集成计划管理的项目工期与造价集成计划编制中，项目造价没有太大变动的情况。这里的交叉检验与平衡调整是指在对项目工期、质量和造价中的任一计划指标进行调整时，必须检验对于其他两项计划指标所造成的影响，并做出相应合理的调整。
    另一类是全面综合平衡，这适用于在项目双因素集成计划编制中，项目造价变化比较大的情况。这时需要根据项目三要素的相关关系，运用综合平衡的方法编制出项目的全要素集成计划。这种综合平衡的方法实际上就是一种“瞎子爬山法”，这种方法通过首先确定项目造价、工期和质量中的一项项目计划指标值，然后逐步确定另外两项计划指标值，通过反复试算，最终找到最优计划方案的方法。
    2.全要素集成控制方法
    项目实施阶段的全要素集成控制方法是一种综合考虑项目工期、造价和质量的变动及其未来发展变化趋势，运用已获价值管理和集成控制原理，开展项目全面控制的技术方法。这一集成控制方法的具体做法包括下述两个方面。
    （1）已获价值管理与项目工期和造价的集成控制
    美国国防部提出的“造价/工期控制系统规范”和已获价值管理方法是集成控制项目工期与造价的一种先进方法。美国著名的项目分析师Abba 教授对已获价值变量的定义是：“已获价值就是将项目已完成的作业和未完成的作业、这些作业的计划价值和实际价值进行比较所作出的一种度量”[3]。由此可见已获价值变量实际是一个表示已完成作业（项目工期进度）价值大小的中间变量，其公式如下：
    已获价值 （EV）＝实际完成作业量×已完成作业的预算造价
    已获价值变量是根据统计学中的指数分析原理建立的，具体可推导证明如下：若变量 F是由一个质量变量（Q）和一个数量变量（P）按照相乘关系构成，即有：F=P×Q。现以 Q0 表示数量变量的计划值，以 P0 表示质量变量的计划值；以 Q1 表示数量变量的实际值，以 P1 表示质量变量的实际值；则变量 F 分别有计划值F0（F0=P0×Q0）和实际值 F1（F1=P1×Q1）；二者相除可得一指数E，即有：
    E = F1/F0=（P1×Q1）/（P0×Q0）
     在引入中间变量（P0×Q1）后，可以得到：
    E =[(P1×Q1) / (P0×Q1)]×[(P0×Q1) / (P0×Q0)]
    “已获价值”就是一个由（P0×Q1）所表示的中间变量，其中：P0 代表“已完成作业的预算造价”；Q1代表“实际完成的作业工作量”。实际上 “已获价值”这一中间变量并无实际经济含义，但是有了它人们就可以对由于实际工作量的变动所造成的差异进行相对与绝对影响的分析，并通过分析找出项目在工期与造价集成控制方面的问题，预测项目造价与工期的未来变化趋势，从而可以采取有效的纠偏措施，以实现对项目工期和造价的集成控制。所以已获价值管理方法就是一种项目工期和造价的集成控制方法。
    （2）项目工期、造价和质量的全面集成控制方法
    根据“已获价值”管理的原理，在已获价值方法的基础上再引入一个中间变量，去分析由于质量因素引起的项目造价变动，就可以得到一种集成控制项目工期、造价与质量的管理控制方法。借用“已获价值”的命名方法，这个新的中间变量可以被称为“已获质量价值”，其表达公式如下：
    已获质量价值（EQV） = EV×Qe
    其中：EV代表“已获价值”；Qe代表质量水平指数；其计算公式为：
    Qe = （实际质量水平÷计划质量水平）×100%。
    借助于引入“已获价值”和“已获价值质量”这两个中间变量就可以分析项目工期、造价和质量的计划完成情况了，就可以预计项目现状对于未来发展的影响并依此去开展有效的项目全面集成控制了。这种项目全面集成控制方法的基本原理可用下页的图三示意说明。从该图可以看出，借助中间变量可以得到有关项目工期、质量和造价相互影响所造成的偏差信息。这些信息包括：
    1.项目工期变动对造价带来的影响。图中线段“3”表示实际工期的变动，线段“4”表示由工期变动所造成的项目实际造价变动。
    2.项目质量变动对工期和造价带来的影响。图中线段“1”表示由质量变动所造成的工期变动，线段“6”表示质量变动所造成的造价变动。
    3.项目资源消耗量与价格变动带来的影响。图中线段“2”表示资源消耗量与价格变动对工期的影响，线段“5”表示资源消耗量与价格变动对造价的影响。
    4.项目工期、造价、质量变动趋势与结果的预测。由图可见，如果不改进项目工期控制，最终（4年末）将只能完成项目任务的60%（约250万元）；如果也不改进项目质量控制，最终将仅能完成项目任务的40%（约160万元）。
    5.如果项目要按期完工，就需要采取纠偏措施，这些纠偏措施对项目未来工期、造价和质量的变动影响可以用图上作业的方法获得。图中“纠偏后果一”和“纠偏后果二”，就是用于分析、确定纠偏措施和分析纠偏措施后果的曲线。
    有了上述信息就可以实现对项目工期、质量和造价的集成分析与控制，从而实现项目全要素控制了。
    四、 结 论
    项目的特性要求其管理必须采用集成管理的方法。但是我们现有的项目管理方法存在着工期、造价和质量管理割裂和要素相互影响的信息混淆问题。如果要提高项目的绩效和项目产出物的价值，就必须采用全要素集成管理的方法，即：全要素集成计划管理方法和全要素集成控制方法。前者采用分步集成的办法编制项目计划，后者采用引进中间变量的办法，区分并获得各要素相互影响的信息、制订纠偏措施并对项目进行有效的控制。

    参考文献：
    1.United States Department of Defense, INSTRUCTION 5000.2, Washington, DC, 1991, all pages.
    2.Brandon，Daniel M., “Complementing Earned Value Easily and Effectively”, PROJECT MANAGEMENT JOURNAL, June 1998, pp48-55.
    3.Abba, Wanyne Y., “Earned Value Management--Reconciling Government and Commercial Practices: For People Involved in Earned Value” PM: SPECIAL ISSUE, January-February, 1997, pp57-68.
    4.戚安邦，“中国造价工程师职业定向与国际接轨问题研究”，《工程造价管理》，1998年第四期。
    5.徐大图主编，《建筑师技术经济与管理读本》, 中国建筑出版社，1995年。

作/转载者：戚安邦 孙贤伟