HSE体系中的检查监督工作改进与系统实现

　　检查与监督是HSE管理体系十要素之一，是实施HSE管理的一种有效方法，也是检验HSE管理体系好坏的一种有效手段。中国石化广州分公司充分认识到检查监督工作的重要性，开发并应用了检查监督软件系统。

　　1广州分公司检查监督工作简介

　　广州分公司检查监督工作主要包括管理部室检查监督和生产作业部自查自改两方面内容。其中作业部的自查自改主要是发现问题，解决问题，逐步提高；管理部室则还需要考虑到考核、统计分析等内容。管理部室检查监督的范围广，检查单位主要是广州分公司内部的管理部室，如企业管理部、生产调度部、机械动力部、安全环保部、消防支队等单位，也可以来自中国石化集团公司或地方政府职能部门。检查对象主要是生产作业部、车间，同时也包括承包商在广州分公司范围内的各项工程。检查内容主要涉及安全生产的不安定因素和安全隐患。生产作业部检查监督范围窄，针对性强，主要是生产作业部、车间针对本单位生产装置生产过程及施工现场进行检查，分析不安定因素和安全隐患，自行整改。

　　按检查周期可分为作业部日常检查、作业部周检、分公司日检、分公司周检、分公司月度检查、分公司季度检查、分公司各类专项检查、集团公司安全大检查等。

　　2业务流程改进

　　2.1业务流程改进前状况

　　广州分公司的检查监督工作形式多样化，近两年工作程序进一步规范，效果明显。但检查监督仍停留在手工阶段，没有进行综合性、规划化管理，存在着很多问题，归纳如下：

　　a)形式分散，管理部室之间、生产部室之间及两职能部门之间的各类检查标准和考核标准难统一，配合力度不足；

　　b)缺乏有效的传递、上报和汇总手段，查出问题的整改和跟踪落实难度大，需要投入大量的人力和物力。

　　c)缺乏有效组织交流途径，没有针对查出问题进行归类汇总、统计分析，难以提升到量化管理的层次，以数据说明问题，并指导检查监督管理的方针、政策及措施的制定和实施。

　　d)查出问题的整改过程基本上是点对点的过程，即检查单位被检查单位的检查监督工作面铺得不够广，宣传途径少，力度不足，不同部门间相互学习交流少。

　　e)检查资料人工整理和保管，不但劳动强度大，也容易造成历史资料丢失，更不利于统计分析工作的开展。

　　如何将现代化管理手段融合到检查监督工作中，使检查监督工作上一个新台阶，一改手工阶段的诸多弊端，是当前的首要任务。随着广州分公司HSE管理体系的应用，检查监督工作更加注重危害识别、风险评估、事前预防的主动管理模式，并向系统化、集成化、科学化、规范化、制度化的方向发展，检查监督信息化的内部条件逐渐成熟。

　　2.2业务流程改进后

　　为了设计一套适合广州石化检查监督管理流程的管理软件，必须在现有流程的基础上进行业务流程改进。旧业务流程只是一个最基本的“检查→整改→验收”的过程，最大的弊端就是公开程度不够，起不到基本的监督作用。为此，可以采取网络工具开发出一个信息公布平台，将发现的所有问题都公布在平台上，让所有网络用户进行学习和监督。同时，规范检查监督的检查标准和考核制度，并增加“专家评审、综合分析”环节，对整个分公司检查监督过程中查出的问题进行定性、归类、统计、分析，实现量化管理，最终可实现统计分析报表。

　　经流程改进后的检查监督业务流程图见图1。

图1 检查监督业务流程图

　　检查监督管理系统站在企业的高度上规划检查监督管理工作，要求有关管理部室、生产作业部、车间充分利用现有的局域网及计算机设备，及时将检查信息录入到检查监督管理数据平台中，进行归类统计、系统分析，分层管理，实现检查问题全过程跟踪，并将有关信息通过网络发布，督促部门间相互监督和学习规范了现有的检查、监督和考核流程。

　　通过基于信息化管理的流程改进，解决了以往手工阶段的问题：

　　a)检查监督信息管理系统建立了统一的管理部室、生产作业部室和车间的检查标准及考核标准，使各部门能依据标准执行有效的检查监督。

　　b)通过检查问题的录入及网络的传输发布，使信息能够有效地传递、上报和汇总，使每一个部门都能够掌握各部门内所发生的问题，并可以发表评论，促进了部门之间的交流和互相监督。通过网络的相互监督，可有效地对查出问题进行跟踪处理，大大地减少了人力和物力。

　　c)增加了“专家评审评定”环节，对每一个查出问题，特别是典型性问题，专家组将对其进行评审评定。并提出改进的措施，防止相同问题再次发生。收到了“发现一个问题，整改一类隐患”的效果。

　　d)采用数据库数据每天备份的策略，确保数据的完整和安全。借助检查监督软件的查询功能，能够针对查出问题进行归类汇总、统计分析，使检查监督提升到量化管理的层次，以数据说明问题，并指导检查监督管理的方针、政策及措施的制定和实施。用信息化手段管理资料，一改以前手工作业的弊端。

　　3 软件设计

　　本系统采用客户机/服务器/(B/S)体系结构：IIS(Internet Information Service)作为应用服务器，MS SQL Server2000作为后台数据库，客户端用Internet Explorer浏览器访问。该系统是在原有检查监督工作的基础上，重新明确各类需求关系，实现流程改进，利用SQL数据库及网页发布技术（ASP）开发的一种新型管理软件。

　　3.1功能结构

　　检查监督系统的功能主要包括三大方面：基础数据管理功能、流程管理功能和发布功能，见图2。

图2 检查监督系统功能结构图

　　基础数据管理功能主要管理检查监督系统中的基础数据，包括前台界面、功能权限、系统用户、检查单位、职能类别、管理类别、基础代码、定义报表、客户评论九大方面的内容。

　　流程管理功能主要包括检查监督工作中五大方面，外加一个报表查询功能块。五大方面即检查人员录入发现的问题、主管人员审核后公布上网、整改负责人负责录入整改信息、验收人负责录入验收信息、专家评审组进行问题的归类分析。另外，用户可针对某个问题进行评议，在WEB信息平台发布。

　　发布功能包括常规报表、统计报表、自由报表、柱状图、趋势图、整改通知等信息的发布。此外，还可以根据需要灵活查询和生成统计报表。

　　3.2软件实现及应用

　　检查监督系统是广州分公司2002年下半年利用ASP技术开发的业务流程型管理软件，其主要目的是跟踪落实各类问题的整改工作，主要应用对象是生产作业部、车间及管理部室。至2003年12月，软件基本定型，对问题来源进行扩展，内容包括日常各类检查查出的问题、危害识别出的问题、风险评估后列出需要整改的问题、事故分析后需要整改的问题、HSE内审外审工作查出需要整改完善的问题。对于每一个问题，都按照问题录入、落实责任人整改、安排跟踪人验收、对重要的问题进行评审等流程进行流转，最后实现对问题的统计分析。

　　检查监督系统主要将问题的整改、验收、评审、分析工作进行流程设计，通过编程技术和网络技术实现应用，为广州分公司各部门提供信息服务平台。系统提供了多种角色，各角色在工作程序中都具有相应的权限和职能。

　　无论是管理部室，还是生产作业部，都可以把自己的问题整改过程记录在系统中，并按自己的要求生成相关报表和统计信息，从而提高工作效率。更重要的是，该软件将烦琐的统计工作交给计算机完成，统计报表能够为HSE管理提供指导依据。

　　4 结论

　　检查监督管理系统的设计意图在于优化工作程序，减少管理部室与作业部间业务联系的徒耗。由于流程清晰，责任明确，减少了工作扯皮现象，从而提高工作效率。另外，软件的统计分析功能，可以有效地减少工作人员各季度的信息收集、统计分析的时间，降低人工成本。目前，检查监督系统已经在广州石化使用了近一年，收到了显著的效果。