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职业安全健康管理体系审核规范--实施指南(5)
4.4 实施与运行
图4 实施与运行
4.4.1 机构和职责
用人单位的最高管理者应承担职业安全健康的最终责任，并在安全健康管理活动中起领导作用。
对用人单位的活动、设施和过程的职业安全健康风险有一定影响的从事管理、执行和验证的工作人员，应确定其作用、职责和权限，并形成文件予以传达。
用人单位应在最高管理层中任命一名成员作为管理者代表来承担特定的职业安全健康管理职责。管理者代表的作用、职责和权限应予以明确，以便：
（１）确保用人单位按照本规范建立、实施与保持职业安全健康管理体系；
（２）向最高管理者汇报职业安全健康管理体系的绩效，以便为评审和改进职业安全康管理体系提供依据。
管理层应为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源（包括人力、专项技能、技术和财力资源）。如果用人单位设有安全健康委员会，则用人单位应做出有效的安排，以保证员工及其代表能全面参与委员会的各项工作。
所有承担管理职责的人员，都应实现其对职业安全健康绩效持续改进的承诺。
a） 目的
为有效地实施职业安全健康管理，有必要对各相关层次的作用、职责和权限进行界定，并形成文件，予以传达；还应提供足够的资源（包括人力资源、专项技能、技术和财力资源等），以便顺利完成职业安全健康任务。
b） 考虑因素
— 组织机构及机构图；
— 危害辨识、风险评价和风险控制结果；
— 职业安全健康目标；
— 适用的法律、法规及其他要求；
— 作业指导书；
— 有资格的人员名单。
c） 实施要求
（1）总则
用人单位应确定所有执行职业安全健康任务的人员的职责和权限，包括明确界定不同职能之间和不同层次之间的职责衔接。
需要对以下人员的职责加以规定：
— 最高管理者；
— 管理者代表；
— 各部门管理人员；
— 操作工及其他员工；
— 管理承包方职业安全健康事务的人员；
— 职业安全健康培训工作的负责人；
— 对职业安全健康有重要影响的设备的负责人；
— 具有特定职业安全健康资格的员工或其他职业安全健康专业人员；
— 职业安全健康员工代表。
用人单位应采用各种方式传达和宣传其职业安全健康理念，使员工意识到职业安全健康工作是每个人的责任，而不仅仅是职业安全健康管理人员的责任。
（2）最高管理者职责的确定
最高管理者对员工的安全与健康负最终责任，并在职业安全健康工作中起领导作用。其职责包括：
— 批准职业安全健康方针，确保为职业安全健康管理体系的有效实施提供必要的资源；
— 在最高管理层中任命一名对职业安全健康管理体系的实施负有明确职责和权限的管理者代表（在大型或复杂的用人单位内，可以有多名管理者代表）。
（3）管理者代表职责的确定
职业安全健康管理者代表应为最高管理层成员。在得到监督体系运行情况的人员支持的同时，管理者代表也应定期了解体系运行的绩效状况，并积极参与职业安全健康目标的制定和定期评审工作。用人单位应确保管理者代表的职业安全健康职责与其承担的其他职责不冲突。
（4）部门管理人员职责的确定
部门管理人员应有效管理其管辖范围内的职业安全健康工作。如果某区域内主要的职业安全健康管理责任由部门管理人员负责时，应将其承担的职业安全健康专业管理作用和职责予以界定，避免职责和权限不清，并通过提高管理水平处理好职业安全健康与生产的关系。
（5）作用和职责的文件化
应采用与用人单位相适应的形式，对职业安全健康职责和权限文件化，如：
— 职业安全健康管理体系手册；
— 工作程序和任务描述；
— 作业指导书；
— 培训材料。
用人单位在向员工下达的书面作业指导书中应明确其承担的职业安全健康职责。
（６）作用和职责的交流
用人单位应将职业安全健康职责和权限向所有相关人员进行有效传达，确保使其了解不同职责的范围、接口关系和付诸实施的途径。
（７）资源
管理者应确保有足够的资源（包括设备、人力资源、专项技能和培训等）以保持作业场所的安全。
如果提供的资源足以实施包括绩效测量和监测在内的职业安全健康计划和活动，则可认为资源是充分的。
对于已建立职业安全健康管理体系的用人单位，在某种程度上，可以通过将职业安全健康目标的预期效果与实际结果比较来评价资源的充分性。
（８）管理者的承诺
管理者应提供直观证据，表明其已履行对职业安全健康的承诺。这些证据可包括现场访问和检查、参与事故调查、提供纠正和预防措施所需的资源、出席职业安全健康会议和表示支持职业安全健康工作等。
d） 实施结果
— 所有相关人员的职业安全健康职责和权限的确定；
— 手册、程序文件、作业指导书或培训材料中文件化的职责和权限；
— 与所有员工和其他相关方就作用和职责进行交流的过程；
— 各级管理者对职业安全健康的积极参与和支持。
4.4.2 培训、意识和能力
用人单位应建立并保持程序，使相关职能和层次的员工具备如下意识：
— 遵循职业安全健康方针与程序，以及职业安全健康管理体系要求的重要性；
— 作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险，以及改进个人行为所带来的职
业安全健康效益;
— 在执行职业安全健康方针和程序，实现职业安全健康管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；
— 偏离规定的运行程序的潜在后果。
用人单位应确定必要的职业安全健康能力要求，制定并保持培训计划，以确保最高管理者和全体员工能够完成其承担的职业安全健康方面的任务和职责，并根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定。
用人单位应定期评审培训计划，必要时予以修订以保证其适宜性和有效性。
培训程序中应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程度以及所承受的风险。
a） 目的
建立并保持有效的程序，确保员工有能力胜任其承担的任务和职责。
b） 考虑因素
— 确定的作用和职责；
— 作业指导书（包括所执行的危险作业任务的细节）；
— 员工绩效评价；
— 危害辨识、风险评价和风险控制的结果；
— 程序和操作规程；
— 职业安全健康方针和目标；
— 职业安全健康工作计划。
c） 实施要求
（1） 应免费对员工进行培训，并尽可能在工作时间内进行。
（2） 实施过程一般包括：
— 系统地分析用人单位内各相关职能和层次所需的职业安全健康意识和能力；
— 确定员工所需职业安全健康意识和能力与其个人现有水平之间的差距；
— 及时并系统地提供必要的培训；
— 对培训效果进行评价，以确保每个员工已获得并保持所要求的知识和能力；
— 保持培训和个人能力的适当记录。
（3）应针对以下方面，建立和保持提高职业安全健康意识和开展培训的计划：
— 使员工了解用人单位的职业安全健康工作安排及其个人在其中的作用和职责；
— 员工上岗、换岗培训和继续教育的系统培训计划；
— 在工作开始前就局部的职业安全健康工作安排、危害、风险、所采取的预防措施和所遵循的程序进行培训；
— 对进行危害辨识、风险评价和风险控制的人员的培训；
— 在职业安全健康体系中起特定作用员工（包括职业安全健康员工代表）所需专门的内部或外部培训；
— 对负责管理员工、承包方人员和其他人员（如临时工）的所有人员进行职业安全健康职责培训，以确保他们和他们所管理的人员了解其所负责运行活动中的危害和风险。此外，还要确保员工按照职业安全健康程序的要求安全地从事作业活动；
— 对最高管理者进行其作用和职责（包括法人的和个人的法律责任）的培训，以保证职业安全健康管理体系具有控制风险和减少疾病、伤害及其他损失的功能；
— 根据承包方人员、临时工和访问者所暴露的风险水平制定培训计划。
应对培训的有效性和实际达到的能力水平进行评价，这种评价可以在培训过程中进行，也可以通过适当的现场检查或监测培训产生的长期效果来确定是否已获得相应的能力。
d） 实施结果
— 各岗位的能力需求；
— 培训需求；
— 培训方案或计划；
— 用人单位内可利用的培训课程/资料；
— 培训记录和培训效果的评价记录。
4.4.3 协商与交流
用人单位应建立并保持程序，以规范下列活动：
（1） 接收、处理外部职业安全健康信息；
（2） 交流各级职能部门间产生的职业安全健康信息；
（3） 收集、处理和反馈员工及其代表所关心的职业安全健康问题。
员工及其代表有权参与职业安全健康管理体系的各项活动，并享有如下权利：
— 参与职业安全健康工作方针和程序的制定、实施和评审；
— 参与影响作业场所人员职业安全健康的任何变化的讨论；
— 参与职业安全健康事务；
— 了解职业安全健康员工代表和职业安全健康管理者代表。
员工及其代表的参与和协商计划应形成文件，并通报相关方。
a） 目的
通过协商与交流机制，鼓励员工参与职业安全健康实践，为实现用人单位职业安全健康方针和目标提供支持。
b） 考虑因素
— 职业安全健康方针和目标；
— 职业安全健康管理体系文件；
— 危害辨识、风险评价和风险控制的程序及结果；
— 确定的职业安全健康作用和职责；
— 员工与管理者就职业安全健康进行正式协商的结果；
— 员工对作业场所的职业安全健康进行协商、评审和改进的信息；
— 详细的培训计划。
c） 实施要求
用人单位应作出文件化的安排，促进其就有关职业安全健康信息与员工和其他相关方（如承包方人员、访问者）进行协商和交流。
应安排员工参与以下活动：
— 方针和目标的制定及评审、风险管理的决策（包括参与与其作业活动有关的危害辨识、风险评价和风险控制决策）；
— 对作业场所内影响职业安全健康的有关变更（如引入新的设备、原材料、化学品、技术、过程、程序或工作模式或对它们进行改进）而进行的协商。
员工在职业安全健康事务上享有代表性，并应了解谁是员工代表和谁是管理者代表。
d） 实施结果
— 管理者与员工通过职业安全健康委员会或类似机构的正式协商；
— 员工参与危害辨识、风险评价和风险控制；
— 鼓励员工参与作业场所职业安全健康问题的协商、评审和改进，并向管理者反馈有关信息；
— 确定员工职业安全健康代表，并建立与管理者的交流机制，例如：参与事故、事件调查及现场职业安全健康检查等；
— 员工和其他相关方（如承包方人员或访问者）的职业安全健康简报；
— 包含职业安全健康绩效信息和其他有关职业安全健康信息的公告栏；
— 职业安全健康通讯；
— 职业安全健康宣传标语等。
图4 实施与运行
4.4.1 机构和职责
用人单位的最高管理者应承担职业安全健康的最终责任，并在安全健康管理活动中起领导作用。
对用人单位的活动、设施和过程的职业安全健康风险有一定影响的从事管理、执行和验证的工作人员，应确定其作用、职责和权限，并形成文件予以传达。
用人单位应在最高管理层中任命一名成员作为管理者代表来承担特定的职业安全健康管理职责。管理者代表的作用、职责和权限应予以明确，以便：
（１）确保用人单位按照本规范建立、实施与保持职业安全健康管理体系；
（２）向最高管理者汇报职业安全健康管理体系的绩效，以便为评审和改进职业安全康管理体系提供依据。
管理层应为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源（包括人力、专项技能、技术和财力资源）。如果用人单位设有安全健康委员会，则用人单位应做出有效的安排，以保证员工及其代表能全面参与委员会的各项工作。
所有承担管理职责的人员，都应实现其对职业安全健康绩效持续改进的承诺。
a） 目的
为有效地实施职业安全健康管理，有必要对各相关层次的作用、职责和权限进行界定，并形成文件，予以传达；还应提供足够的资源（包括人力资源、专项技能、技术和财力资源等），以便顺利完成职业安全健康任务。
b） 考虑因素
— 组织机构及机构图；
— 危害辨识、风险评价和风险控制结果；
— 职业安全健康目标；
— 适用的法律、法规及其他要求；
— 作业指导书；
— 有资格的人员名单。
c） 实施要求
（1）总则
用人单位应确定所有执行职业安全健康任务的人员的职责和权限，包括明确界定不同职能之间和不同层次之间的职责衔接。
需要对以下人员的职责加以规定：
— 最高管理者；
— 管理者代表；
— 各部门管理人员；
— 操作工及其他员工；
— 管理承包方职业安全健康事务的人员；
— 职业安全健康培训工作的负责人；
— 对职业安全健康有重要影响的设备的负责人；
— 具有特定职业安全健康资格的员工或其他职业安全健康专业人员；
— 职业安全健康员工代表。
用人单位应采用各种方式传达和宣传其职业安全健康理念，使员工意识到职业安全健康工作是每个人的责任，而不仅仅是职业安全健康管理人员的责任。
（2）最高管理者职责的确定
最高管理者对员工的安全与健康负最终责任，并在职业安全健康工作中起领导作用。其职责包括：
— 批准职业安全健康方针，确保为职业安全健康管理体系的有效实施提供必要的资源；
— 在最高管理层中任命一名对职业安全健康管理体系的实施负有明确职责和权限的管理者代表（在大型或复杂的用人单位内，可以有多名管理者代表）。
（3）管理者代表职责的确定
职业安全健康管理者代表应为最高管理层成员。在得到监督体系运行情况的人员支持的同时，管理者代表也应定期了解体系运行的绩效状况，并积极参与职业安全健康目标的制定和定期评审工作。用人单位应确保管理者代表的职业安全健康职责与其承担的其他职责不冲突。
（4）部门管理人员职责的确定
部门管理人员应有效管理其管辖范围内的职业安全健康工作。如果某区域内主要的职业安全健康管理责任由部门管理人员负责时，应将其承担的职业安全健康专业管理作用和职责予以界定，避免职责和权限不清，并通过提高管理水平处理好职业安全健康与生产的关系。
（5）作用和职责的文件化
应采用与用人单位相适应的形式，对职业安全健康职责和权限文件化，如：
— 职业安全健康管理体系手册；
— 工作程序和任务描述；
— 作业指导书；
— 培训材料。
用人单位在向员工下达的书面作业指导书中应明确其承担的职业安全健康职责。
（６）作用和职责的交流
用人单位应将职业安全健康职责和权限向所有相关人员进行有效传达，确保使其了解不同职责的范围、接口关系和付诸实施的途径。
（７）资源
管理者应确保有足够的资源（包括设备、人力资源、专项技能和培训等）以保持作业场所的安全。
如果提供的资源足以实施包括绩效测量和监测在内的职业安全健康计划和活动，则可认为资源是充分的。
对于已建立职业安全健康管理体系的用人单位，在某种程度上，可以通过将职业安全健康目标的预期效果与实际结果比较来评价资源的充分性。
（８）管理者的承诺
管理者应提供直观证据，表明其已履行对职业安全健康的承诺。这些证据可包括现场访问和检查、参与事故调查、提供纠正和预防措施所需的资源、出席职业安全健康会议和表示支持职业安全健康工作等。
d） 实施结果
— 所有相关人员的职业安全健康职责和权限的确定；
— 手册、程序文件、作业指导书或培训材料中文件化的职责和权限；
— 与所有员工和其他相关方就作用和职责进行交流的过程；
— 各级管理者对职业安全健康的积极参与和支持。
4.4.2 培训、意识和能力
用人单位应建立并保持程序，使相关职能和层次的员工具备如下意识：
— 遵循职业安全健康方针与程序，以及职业安全健康管理体系要求的重要性；
— 作业活动中实际和潜在的职业安全健康风险，以及改进个人行为所带来的职
业安全健康效益;
— 在执行职业安全健康方针和程序，实现职业安全健康管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；
— 偏离规定的运行程序的潜在后果。
用人单位应确定必要的职业安全健康能力要求，制定并保持培训计划，以确保最高管理者和全体员工能够完成其承担的职业安全健康方面的任务和职责，并根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定。
用人单位应定期评审培训计划，必要时予以修订以保证其适宜性和有效性。
培训程序中应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程度以及所承受的风险。
a） 目的
建立并保持有效的程序，确保员工有能力胜任其承担的任务和职责。
b） 考虑因素
— 确定的作用和职责；
— 作业指导书（包括所执行的危险作业任务的细节）；
— 员工绩效评价；
— 危害辨识、风险评价和风险控制的结果；
— 程序和操作规程；
— 职业安全健康方针和目标；
— 职业安全健康工作计划。
c） 实施要求
（1） 应免费对员工进行培训，并尽可能在工作时间内进行。
（2） 实施过程一般包括：
— 系统地分析用人单位内各相关职能和层次所需的职业安全健康意识和能力；
— 确定员工所需职业安全健康意识和能力与其个人现有水平之间的差距；
— 及时并系统地提供必要的培训；
— 对培训效果进行评价，以确保每个员工已获得并保持所要求的知识和能力；
— 保持培训和个人能力的适当记录。
（3）应针对以下方面，建立和保持提高职业安全健康意识和开展培训的计划：
— 使员工了解用人单位的职业安全健康工作安排及其个人在其中的作用和职责；
— 员工上岗、换岗培训和继续教育的系统培训计划；
— 在工作开始前就局部的职业安全健康工作安排、危害、风险、所采取的预防措施和所遵循的程序进行培训；
— 对进行危害辨识、风险评价和风险控制的人员的培训；
— 在职业安全健康体系中起特定作用员工（包括职业安全健康员工代表）所需专门的内部或外部培训；
— 对负责管理员工、承包方人员和其他人员（如临时工）的所有人员进行职业安全健康职责培训，以确保他们和他们所管理的人员了解其所负责运行活动中的危害和风险。此外，还要确保员工按照职业安全健康程序的要求安全地从事作业活动；
— 对最高管理者进行其作用和职责（包括法人的和个人的法律责任）的培训，以保证职业安全健康管理体系具有控制风险和减少疾病、伤害及其他损失的功能；
— 根据承包方人员、临时工和访问者所暴露的风险水平制定培训计划。
应对培训的有效性和实际达到的能力水平进行评价，这种评价可以在培训过程中进行，也可以通过适当的现场检查或监测培训产生的长期效果来确定是否已获得相应的能力。
d） 实施结果
— 各岗位的能力需求；
— 培训需求；
— 培训方案或计划；
— 用人单位内可利用的培训课程/资料；
— 培训记录和培训效果的评价记录。
4.4.3 协商与交流
用人单位应建立并保持程序，以规范下列活动：
（1） 接收、处理外部职业安全健康信息；
（2） 交流各级职能部门间产生的职业安全健康信息；
（3） 收集、处理和反馈员工及其代表所关心的职业安全健康问题。
员工及其代表有权参与职业安全健康管理体系的各项活动，并享有如下权利：
— 参与职业安全健康工作方针和程序的制定、实施和评审；
— 参与影响作业场所人员职业安全健康的任何变化的讨论；
— 参与职业安全健康事务；
— 了解职业安全健康员工代表和职业安全健康管理者代表。
员工及其代表的参与和协商计划应形成文件，并通报相关方。
a） 目的
通过协商与交流机制，鼓励员工参与职业安全健康实践，为实现用人单位职业安全健康方针和目标提供支持。
b） 考虑因素
— 职业安全健康方针和目标；
— 职业安全健康管理体系文件；
— 危害辨识、风险评价和风险控制的程序及结果；
— 确定的职业安全健康作用和职责；
— 员工与管理者就职业安全健康进行正式协商的结果；
— 员工对作业场所的职业安全健康进行协商、评审和改进的信息；
— 详细的培训计划。
c） 实施要求
用人单位应作出文件化的安排，促进其就有关职业安全健康信息与员工和其他相关方（如承包方人员、访问者）进行协商和交流。
应安排员工参与以下活动：
— 方针和目标的制定及评审、风险管理的决策（包括参与与其作业活动有关的危害辨识、风险评价和风险控制决策）；
— 对作业场所内影响职业安全健康的有关变更（如引入新的设备、原材料、化学品、技术、过程、程序或工作模式或对它们进行改进）而进行的协商。
员工在职业安全健康事务上享有代表性，并应了解谁是员工代表和谁是管理者代表。
d） 实施结果
— 管理者与员工通过职业安全健康委员会或类似机构的正式协商；
— 员工参与危害辨识、风险评价和风险控制；
— 鼓励员工参与作业场所职业安全健康问题的协商、评审和改进，并向管理者反馈有关信息；
— 确定员工职业安全健康代表，并建立与管理者的交流机制，例如：参与事故、事件调查及现场职业安全健康检查等；
— 员工和其他相关方（如承包方人员或访问者）的职业安全健康简报；
— 包含职业安全健康绩效信息和其他有关职业安全健康信息的公告栏；
— 职业安全健康通讯；
— 职业安全健康宣传标语等。