不符合、纠正和预防措施控制程序

　　1  目的

　　采取措施消除实际不符合及其产生的影响，防止非预期使用、安装或转序；识别原因，采取措施防止潜在的不符合演变为事实上的不符合。验证纠正/预防措施的有效性，确保过程运行控制的持续改进。

　　2  适用范围

　　适用于对质量、环境保护和职业健康安全有关的不符合过程的控制与改进。

　　3  职责

　　3.1集团公司生产副总经理对本程序负责。

　　3.2集团公司安质处为主责部门。负责组织对管理体系内部审核不符合、管理评审纠正和预防措施的跟踪验证；负责外部审核不符合纠正和预防措施的跟踪验证；负责组织收集环境影响和职业健康安全方面信息，以确定是否制定纠正、预防措施。

　　3.3集团公司工程技术部负责组织收集、分析工程项目中带有普遍性、全局性的质量趋势信息，制定相应的预防措施。

　　3.4相关部门/分公司、各项目经理部负责本部门/单位的不符合项的纠正和预防措施制定和组织实施。

　　4  工作程序

　　4.1不符合的等级划分：

　　4.1.1  不符合:一般不符合和重大不符合。

　　4.1.2  不符合分类：

　　a) 一般不符合：偶尔发生，不符合法规、规范、规程、标准要求，可能导致不合格品/部位（和不合格品控制程序中的说法一致）的发生，但不影响质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性；

　　b) 重大不符合：要素或关键过程多次出现重复发生不符合现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除，导致质量、环境和职业健康安全管理体系出现系统性失效，或在体系运行过程中出现区域性失效。

　　4.2不符合的来源

　　a）进货检验和试验发生的物资不符合；

　　b）工序过程产生的不符合；

　　c）日常监视和测量过程中发现的不符合；

　　d）监理提出的有关问题；

　　e）相关方的抱怨；

　　f）质量、环境、职业健康安全法律、法规、规范、标准的变更引起的不符合；

　　g）内审和外审过程中发现的不符合项报告。

　　4.3重大不符合发生后由责任部门立即传递信息至集团公司工程技术部、安质处；一般不符合信息由分公司、各项目经理部责任部门负责保存记录。

　　4.4不符合的调查处置

　　4.4.1  各单位针对出现的不符合，进行现状环境调查，立即采取措施进行整改处理，使其影响降低到最小程度。

　　4.4.2  各单位应针对不符合分析确认的原因进行评价。根据评价结果，制定相应的措施及实施方案。

　　4.4.3  制定措施时必须明确应达到的目标，具体措施方案、实施负责人、验证人、期限等。 

　　4.5纠正措施及验证

　　对不符合事实、信息进行分析评价，制订纠正措施。经审批后实施，安全质量管理部门验证实施效果，形成记录。

　　4.5.1  一般不符合由责任单位职能部门制定纠正措施，并负责监督检查纠正措施落实情况，责任单位安全质量管理部门负责验证实施效果。

　　4.5.2  重大不符合由集团公司工程技术部组织分公司/各项目经理部制定纠正措施，由各项目经理部负责具体实施，集团公司安质处负责验证实施效果。

　　4.5.3  管理体系内部审核发现的不符合项，受审核方应进行原因分析，制定并实施纠正措施，由集团公司安全质量管理部组织跟踪验证。

　　4.5.4  各单位在施工过程中，检查或检测发现质量、环境、职业健康安全的不符合应及时予以纠正，认真分析原因，确定是否需要采取相应的纠正措施并跟踪验证。

　　4.6预防措施

　　对不符合事实、潜在的不符合信息进行分析评价，制定预防措施。经审批后实施，安全质量管理部门验证实施效果，形成记录。

　　4.6.1  发现有潜在的不符合的事实时，在下列情况下应考虑制定预防措施：

　　a）内部审核报告中反映出具有普遍性的不符合趋势；

　　b）专项检查中发现的管理过程及产品的通病；

　　c）相关方普遍反映的问题；

　　d）通过数据分析得到的可能产生不符合的趋势。

　　4.6.2  预防措施可以在下列文件或活动中提出：

　　a）规范系统性预防措施文件；

　　b）施工组织设计、施工方案；

　　c）项目施工中的技术交底活动（形成书面资料）；

　　d）各项监测活动（包括检查、检验、顾客回访等）后，确定的随机性预防措施；

　　4.6.3  集团公司职能部门/单位基于数据分析的基础上，确认潜在不符合及其原因；经评价后制定措施防止不符合发生。

　　a）涉及集团公司整体的预防措施由集团公司相关部门制定，各有关部门/单位负责实施，安质处负责对实施效果进行检查确认；

　　b）仅对局部不符合的预防措施由相应的责任单位负责制定、实施，安全质量管理部门检查确认。

　　4.7纠正和预防措施的评审及文件修改

　　4.7.1  纠正和预防措施实施后，职能部门应对实施效果进行评审；有关信息报公司安质处提交管理评审。确认其效能及是否采取更完善的措施。

　　4.7.2  针对职业健康安全方面的不符合所制定的纠正和预防措施，应在实施前通过风险评价过程进行评审，以控制新的风险。

　　4.7.3  因纠正或预防措施而需修改有关文件时，按《文件控制程序》进行修改。

　　5  相关文件

　　5.1   《文件控制程序》 QB/ZTSJ-CX-01

　　5.2   《记录控制程序》 QB/ZTSJ-CX-02

　　5.3   《内部审核管理程序》 QB/ZTSJ-CX-07

　　5.4   《管理评审工作程序》 QB/ZTSJ-CX-08

　　5.5   《生产过程控制程序》 QB/ZTSJ-CX-15

　　5.6   《环境、职业健康安全运行控制程序》   QB/ZTSJ-CX-16

　　5.7   《产品的监视和测量程序》 QB/ZTSJ-CX-21

　　5.8   《不合格品控制程序》 QB/ZTSJ-CX-22

　　6  记录

　　6.1质量、环境、职业健康安全日常检查记录    J23-1 

　　6.2质量、环境、职业健康安全问题整改通知书    J23-2 

　　6.3纠正/预防措施表 J23-3  

　　7  附录

　　预防措施流程图