风险评估与风险控制程序

　　1.目的

　　对已识别的危险源严重程度进行分级，评估风险的可容许性，确定风险等级，确定需要制定目标，管理方案加以控制的危险源，根据风险分级结果有针对性地采取风险控制措施。

　　2.范围

　　有关风险分级与风险等级确定及风险控制措施的确定均属之。

　　3.权责

　　4.定义

　　5.作业内容

　　5.1各种风险的含义：

　　5.1.1风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

　　5.1.2风险评估：评估风险大小及确定风险是否可容许的全过程。

　　5.1.3安全：免除了不可接受的损害风险的状态

　　5.1.4可容许风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险.

　　5.2风险评价可从危险情况发生的可能性和后果两方面进行评价：

　　5.2.1可能性可分为三阶，其含义如下：

　　A．极不可能：过去从不发生或几年偶尔发生一次，赋于一个无量纲分值为1

　　B．不可能：每年偶发生一次或偶然意外情况发生，赋于一个无量纲分值为2

　　C．可能：时刻发生，一直发生或经常发生，赋于一个无量纲分值为3

　　5.2.2伤害严重程度分可三阶，其义如下：

　　A．轻微伤害，如皮肤损伤，轻微的割伤、擦伤或烦燥，导致暂时性不适的疾病，赋分为1

　　B．伤害，如划伤、烧伤、严重扭伤、轻微骨折、耳聋、哮喘、与工作相关的上肢损伤，导致永久性轻微功能丧失的疾病等，赋分为2

　　C．严重伤害如：截肢、严重骨折、致命伤害、职业癌症，其他导致寿命严重缩短的疾病，赋分为3

　　5.2.3在判断伤害及可能性时，应考虑：

　　A.  暴露人数及持续暴露时间和周期。

　　B.  供应（电、水）中断

　　C.  设备及安全装置失灵

　　D.  恶劣气候

　　E.  个人防护用品之提供及使用状况。 

　　F.  人的不安全行为，如人员来意识到危险源的存在或不具备操作 

　　资格等。

　　5.3风险分级确定[计算公式]：

　　风险等级=风险可能性赋分×风险伤害严重程度赋分，详见下表：

伤害程度 可能性	轻微伤害(1)	伤害(2)	严重伤害(3)
极不可能(1)	可忽略风险(1)	可容许风险(2)	中度风险(3)
不 可 能(2)	可容许风险(2)	中度风险(4)	重大风险(6)
可    能(3)	中度风险(3)	重大风险(6)	不可容许风险(9)

　　根据上表，风险等级可分为五级，对应风险控制措施如下表：

风险等级	措           施
A．可忽略的(1)	不需要采取措施且不保留文件记录
B．可容许风险(2)	不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持
C．中度风险(3-4)	应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间期限内实施降低风险措施。 在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以更准确地确定伤害绵可能性，确定是否需要改进控制措施。
D．重大风险(6)	直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配备大量资源。当风险涉及正在工作时，应采取应急措施。
E．不可容许风险(9)	中有当风险降低时，才能开始或继续工作，如果无限资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。

　　5.4风险评估由管理代表组织受训合格人员实施，针对每一已识别的危险源，判定其发生的可能性及其伤害严重程度，将判定得分结果填入《风险评价表》。

　　5.5风险评估人员培训及资格要求依《培训控制程序》执行。

　　5.6对于风险等级为C级D级和E级的危险源，应依《职业健康安全目标及管理方案程序》之要求制定目标并采取改善方案。

　　5.7风险控制措施的途径可采取以下一种或多种：

　　5.7.1目标、管理方案之执行

　　5.7.2运行过程控制

　　5.7.3应急准备与响应计划之落实

　　5.7.4人员培训

　　5.7.5安全设备之导入

　　5.8一般情况下，风险控制措施应优先考虑消除风险（如可行时），再考虑降低风险（降低其可能性及其严重程序），最后考虑采取个体防护或应急方案等。

　　6.表单说明

　　6.1表单填写时应按表列要求认真填写在固定栏内，并加注填写日期

　　6.2表单填写后，不可随意修改

　　7.参考文件

　　无

　　8.附件/表单

　　8.1危险源评估表