1．目的
建立并维持程序以进行管理系统审核。
2．范围
公司管理系统内部审核，以及可能的对供应商/分包商的要求。
3．程序
3．1成立审核组
3．1.1审核组结构
a.审核组由主导审核员（组长）和其他成员组成。
3.1.2职责
a.主导审核员
I．审核活动的规划。
II．协调意见，代表所有成员作出决定。
III．对审核及结果报告负责。
b.协助执行审核组成员。
3.1.3能力要求
a.主导审核员应具备合格审核员条件：
I．参加ICTI与ISO9001等相关训练课程并考试通过或合格内部审核员。
II．具备一定的学历、组织能力和语言文字能力
III．熟悉相关法规。
b.审核组其他成员需具备相关能力。
I．至少接受过公司ICTI与ISO9001等相关训练课程内部审核员训练。
II．具备一定学历、工作经验和社交技巧。
III．具备一定的法规知识和相关技术。
3.1.4审核组所有成员均须做到公正与客观，并与受审部门无直接责任关系。
3．2制订审核方案与程序
3.2.1由主导审核员负责制订审核方案与程序。
3.2.2审核方案应以有关作业或活动的重要性（影响力和风险程度）和以往审核结果为依据。
3.2.3方案中须包括下列各项：
a.审核范围和对象。
I..确认管理系统以及审核的具体内容。
II．规划预期访问人员（按10%比例随机确定）。
b.审核方法
I．纪录查核。
II．作业、环境巡查。
III．人员访谈、确认。
c.审核程序（步聚）。
d.审核时间与行程。
e.组织分工。
3．3审核前准备
3.3.1与被审核单位（部门）建立沟通管道，就审核的主要内容、时间与行程等进行协商。
3.3.2复习前一次审核报告，以确定重点审核内容及注意事项。
3.3.3准备相关资料和用品，包括
a.被审核的相关资料，如各类证照、记录、员工人数等。
b.审核时需使用的相关资料和用品，如各类表格、记录纸等。
3.3.4参与审核人员的相互沟通。
3.3.5熟悉审核方案与程序。
3．4实施审核
3.4.1首次会议
a.公司高层主管、审核组所有成员及其他相关人员（通常为各部门主管）参加，由主导审核员主持。
b.介绍审核组成员。
c.由主导审核员介绍总体审核方案。
d.回答相关疑问。
e.确认审核行程及计划。
f.派发相关资料用品。
g.整个会议计划用时30-45分钟。
3.4.2按审核方案与程序实施现场审核。
a.基本资料查核
I．组织架构。
II．地理位置（厂区布置）。
III．员工人数。
IV．业务范围。
V．证照现状。
b. ICTI与ISO9001管理系统及文件查核
I．是否按标准要求建立管理系统。
II．是否按标准建立管理系统文件。
c.系统实施及纪录查核
I．是否按管理系统进行运作。
II．记录是否完整、符合要求。
III．确认记录的真实、准确性。
i.与主管、员工访谈。
ii.作业、环境抽样查证（如有质疑或随机进行）。
d.作业、环境巡察
I．由适当人员陪同。
II．潜在风险及控制现况。
III．观察作业及设施状况（包括生活及其辅助设施）。
e.访问相关人员
各部门、各阶层人员都须被访问到，尤其是关涉ICTI与ISO9001管理系统的重点人员，如人事、后勤、保安、检查员、危险场所工作的员工等。
3.4.3末次会议
a.参加人员同首次会议。
b.各审核系统（或人员）报告汇总于主导审核员处。
c.初步总结主要优点和存在的问题。
I．审核活动本身。
II．审核中发现。
3．5 总结审核结果
3.5.1管理系统及其文件与相关法规、标准的符合程度（列出一份不符合事项清单）。
3.5.2管理系统与实际运作的一致性及符合程度（列出一份不符合事项清单）。
3.5.3各相关规划事项、目标是否能得以实现（列出一份不符合清单）。
3．6报告审核结果
3.6.1 由主导审核员负责撰写一份审核报告，内容须包括：
a.整体概述。
b.主要问题/优点。
c .总体结论。
d.建议/改进措施。
e.不符合事项清单（附）。
3.6.2将审核结果与相关部门和人员沟通，并向员工及其他利益相关者通报。
3.6.3将审核报告呈报公司管理高层。
3．7实施审核后追踪
3.7.1对审核中发现的不符合项，需采取矫正与预防措施。
3.7.2对严重不符合者，须视情况进行追踪审核，直至有效。
3．8内部审核的频次视审核结果确定。
3.8.1管理系统建立并运行的第一年，至少执行两次（在验证前需进行一次）内部审核。
3.8.2管理系统的实际运行及审核结果良好时，每年维持一次内部审核。
3.8.3在外部审核或复审前，须进行一次内部审核。
3．9社委会负责本程序的制订、审核和修订。
4．参考文件
4．1《纠正及预防措施程序》
5．支持文件
5．1《纠正/预防措施报告》
5．2《内部审核总结报告》
5．3《内部审核清单》
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