内部管理体系审核程序

　　1目的

　　通过内部审核及时发现和纠正管理体系运行中存在的问题,不断提高公司管理体系的符合性、有效性，特制定本程序。

　　2适用范围

　　适用于公司内部开展的质量管理、环境管理、职业健康安全管理的审核活动涉及的所有与管理体系运行有关的各单位部门。

　　3职责

　　3.1管理者代表负责内部审核的组织、监督及批准审核计划。

　　3.2企业策划部负责内审有关工作的实施。

　　3.3审核组长和审核员按计划实施审核。

　　3.4各受审核单位、部门接受内部审核，并对本单位、部门出现的不合格项实施纠正或采取纠正措施，以完成封闭。

　　4管理内容与要求

　　4.1审核准备

　　4.1.1公司审核分为例行审核和特殊情况下的追加审核两类。一般情况下每年至少组织一次内部管理体系审核。

　　4.1.2如发生下列情况之一时，需临时组织追加内审。

　　a) 发生了严重工程质量问题或在环境保护和职业健康安全方面出现重大事故、顾客和相关方的重大投诉等；

　　b) 公司领导、隶属关系、内部机构、管理方针、目标指标有较大改变；

　　c) 管理体系不能正常运行，需要对其进行评价时；

　　d) 验证重大纠正措施的有效性时。

　　4.1.3企业策划部负责组成审核组，确定审核组长及审核人员，审核人员的选择应与被审核部门无直接关系，具有内审员资格的人员担任（增加），报管理者代表批准。

　　4.1.4审核组长编制本次内审的审核计划，其内容包括：

　　a) 审核的目的、依据；

　　b) 审核组成员；

　　c) 日程安排（包括受审核部门、审核日期等）。

　　审核计划应由管理者代表批准，并提前下发到各受审核单位、部门。<B style="mso-bidi-font-weight: normal"></B>

　　4.1.5审核组成员按审核依据编制检查表，由审核组长批准。

　　4.1.6审核组长的职责

　　a)全面负责审核各阶段的工作；

　　b)有权对审核工作的开展和审核发现做最后的决定；

　　c)协助选择审核组成员；

　　d)制定审核计划；

　　e)代表审核组与受审核方领导接触；

　　f)提交内部审核报告。

　　4.1.7内审员的职责

　　a)遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求；

　　b)参与制定审核活动计划，编制检查表，并按计划完成审核任务；

　　c)将审核发现整理成书面材料，并报告审核结果；

　　d)验证由审核结果导致的纠正措施的有效性；

　　e)整理、保存与审核有关的文件，集中汇总到审核组长；

　　f)配合和支持审核组长的工作；

　　g)协助受审核方制订纠正措施，并实施跟踪审核和不合格项的封闭；

　　h)可以参加第二方审核。

　　4.2审核实施

　　4.2.1召开首次会

　　内审前，召开会议说明审核目的、范围、依据、内容和方法。

　　4.2.2进行现场审核

　　a）按编制好的检查表进行现场审核，在审核过程中要控制好审核的进度和纪律；

　　b）在审核过程中应认真搜集是否符合的客观证据，采用随机抽样的方法，对体系的有效性、适合性做出公正准确的判定；

　　c）如实记录审核结果，在受审核方确认后，经内审组讨论，组长批准，下达不符合报告；

　　d）如审核人员与被审核部门人员意见不一致时，由审核组长报告管理者代表，必要时由总经理进行仲裁。

　　4.2.3末次会议

　　a) 全部审核活动之后，由审核组长召集审核组成员及受审核方领导和主要管理人员参加末次会议。

　　b) 末次会议的主要内容：由审核组长代表审核组报告审核的总体情况和审核结果；宣读不合格项数量和分布情况，并就管理体系运行情况及实现管理方针和目标的有效性提出审核结论，提出纠正、改进建议；与受审核方复审不合格项，以取得受审核方领导在《不合格项报告》上签字确认。

　　4.2.4审核报告

　　a) 进行一次全面审核后，审核组长负责编制内部审核报告，内容包括：审核结论意见；不合格项描述和统计；受审核方采取纠正措施计划的合理性；不合格项的纠正措施计划的完成日期等。

　　b) 对总公司整个管理体系运行情况进行总的评价，对薄弱环节及管理体系的改进提出意见，审核报告由管理者代表审核批准并报告总经理，下发受审核单位部门。输入管理评审。

　　4.3审核记录（报告）的填写

　　4.3.1检查表的填写

　　a）明确审核内容及要求（条款）；

　　c）写清审核证据和结论；

　　d）审核组长、审核员签字，注明审核日期。

　　e)同一审核单元可仅在第1页中标注受审核部门、受审核部门人员、审核员、审核时间及审核组长签字，不需重复填写，但应明确分页码和总页码。

　　4.3.2不合格项报告的填写

　　a）对检查出的不合格事实进行描述；

　　b）做出判定，说明违背的条款；

　　c）审核双方进行确认并签字认可；

　　d）提出不合格的处置方案，制定纠正措施，限期实施整改；

　　e）审核员对纠正措施进行跟踪验证，给出验证结论，签字认可。

　　4.3.3管理体系审核记录、报告，按程序规定归档，以备查阅。

　　4.4纠正措施的实施

　　a) 审核结束后，受审核方应按内部审核报告或不合格项报告的要求，在规定的期限内制定并实施纠正措施，具体执行公司《纠正和预防措施控制程序》《事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序》。

　　b) 审核组对受审核部门纠正措施的实施效果进行跟踪验证填写意见，并记录纠正措施实施效果，需要时跟踪验证结果形成书面材料，做为审核报告的附件。

　　5相关文件

　　5.1纠正和预防措施控制程序

　　5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施控制程序

　　6记录表格

　　6.1审核计划

　　6.2检查表

　　6.3不合格项报告

　　6.4内部管理体系审核报告

　　6.5会议签到表