1. 目的
为了辨识及评价铜板带厂范围内的职业健康安全危险源，评价其危险程度，确定出不可承受风险及重大风险，从而进行有效控制，特制定本程序。
2. 适用范围
本程序适用于铜板带厂各单位、部门业务范围内活动、产品及服务中的危险源辨识、风险评价和风险控制。
3. 职责
3.1厂长：批准重大风险控制计划。
3.2 管理者代表：负责铜板带厂危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织领导工作，提交厂长讨论重大风险控制计划。
3.3生产安保科：具体负责铜板带厂危险源辨识、风险评价和风险控制工作的组织指导、监督，确定重大风险，并提出控制计划，对重大风险控制计划的落实情况进行监督管理。
3.4自动化室：负责重大风险治理项目的立项管理。
3.5经营科：负责重大风险治理所需费用的支付，确保专款专用。
3.6各车间、科室：具体负责本单位、部门作业范围内的危险源辨识、风险评价及控制工作，并填写相关表格。同时，将危险源辨识、风险控制工作结果报生产安保科。
4. 工作程序
4.1划分作业活动
划分作业活动就是编制一份业务活动表，其内容包括厂房、设备、人员（包括相关方）和作业程序等，并收集有关信息。一个单位通常有多种作业活动。对作业活动划分总的要求是：所划分出的每种作业活动既不能太复杂，如包括多达几十个作业步骤或作业内容；也不能太简单，如仅由一二个作业步骤或作业内容构成。划分作业活动应以能充分、准确、清楚辨识危险因素为宜。一般要求以车间为单位进行作业活动划分。
一般情况下，可按如下方法划分作业活动：
a.按生产（工作）流程的阶段划分；
b.按地理区域划分；
c.按装置划分；
d.按作业任务划分；
e.上述几种方法的结合。
4.2 收集作业活动信息
收集作业活动信息可采用询问和交流；现场观察；查阅有关记录；利用安全检查表等方式。作业活动信息包括：
a.任务：实施的地点，持续时间，人员，实施频率等；
b.设备：可能用到的机械、设备、工具及其使用说明；
c.物资:用到或遇到的物质及其物理形态（烟气、蒸汽、液体、粉末、固体）和化学性质等有关资料；
d.现场控制方法：操作规程、安全规程、作业程序和作业指导书，员工的能力及已接受的相关培训，现场安全控制设施；
e.手工操作：可能要手工搬运的物料的尺寸、形状、重量、表面特征，要用手移动物料的距离和高度；
f.数据：作业活动及作业环境监测数据；
g.事故：与该工作活动有关的事故经历；
h.现场工作环境（条件）：空间、高度、温度、湿度、粉尘、噪声、毒物、辐射、安全防护设施等情况。
4.3 危险因素识别
4.3.1 危险分类
参照GB/T13816－92《生产过程危险和危害因素分类与代码》将危险危害因素分为6大类共37种：
a.物理性危险因素；
b.化学性危险因素；
c.生物性危险因素；
d.心理、生理性危险因素；
e.行为性危险因素；
f.其他危险因素。
4.3.2 危险源辨识应覆盖以下情况：
a、人的不安全行为；
b、物的不安全状态；
c、不良的作业环境；
d、管理上的缺陷。
4.3.3 参照GB6441-86《企业职工伤亡事故分类》中人的不安全行为分为13大类55种、物的不安全状态分为4大类61种。
4.3.4参照卫生部、原劳动部、总工会颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》分为7种，即：生产性粉尘、毒物、噪声和振动、高温、低温、辐射（电离辐射、非电离辐射）、其他有害因素；
4.3.5 危险源可能导致的事故或后果，按照以下原则进行确定：
a.导致的直接的伤害事故，参照GB6441-86《企业职工伤亡事故分类》的事故类别分类，可以分为20类。
b.可能导致的职业病事故，参照《职业病目录》（卫法监发[2002]108号）的职业病分类进行描述，具体分为10大类115种。
4.3.6 识别危险因素时应考虑：
4.3.6.1 正常、异常、紧急三种状态。
a.正常：是指大多数情况下经常处于的状态；
b.异常：是指定期的可预见出现的非正常的情况；
c.紧急：是指不定期出现，不可预见或预见但发生频率极低的情况。
4.3.6.2 过去、现在、将来三种时态。
a.过去时：以往发生的，已经造成职业健康安全危险的因素；
b.现在时：现在存在的正在产生的危险的因素；
c.将来时：将来可能发生的潜在的危险因素。
4.4 风险评价
风险评价是通过定性和定量相结合的方法对危险因素进行评价，分析危险导致事故发生的可能性和后果，确定风险的大小。定性评价主要采用直接判定法，定量评价主要采取作业条件危险性评价法(简称LEC法)。
4.4.1 直接判定法
根据人的经验和判断能力对生产工艺、设备、环境、人员、管理等方面的状况进行评价，采用是非判断以确定不可承受的风险。
凡具备以下条件之一的采用直接判定法，其他采用LEC法进行评价,两者只能选其一。
a.违反法律、法规和其他要求的；
b.相关方合理抱怨和要求；
c.曾经发生过事故，仍未采取有效防控措施的；
d.直接观察到可能导致事故，无适当控制措施的。
4.4.2 作业条件危险性评价法(LEC法)
是一种定量评价方法。LEC法是采用与系统危险性（D）有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的大小，这三种因素是:
L—发生事故的可能性大小；
E—人体暴露于危险环境的频繁程度；
C—发生事故可能造成的后果。
系统人员伤亡风险大小 D﹦L?E?C
4.4.3 危险源的分级
根据危险因素诱发事故的可能性和事故后果的严重程度，公司将危险源划分为四级进行管理。 采用LEC法评价危险因素时，对于五、四、三、二、一级危险源，对应危险性的分值（D）分别为≥320；160～320；70～160；20～70；20以下。
4.5 确定重大风险或不可接受风险
4.5.1 依据评价的结果，危险源级别在三级以上为不可承受风险；风险级别为四级以上的属于极其危险和高度危险的，即重大风险。
4.5.2 各单位、部门进行危害辨识时，负责填写以下表格：
a、《危险辨识与风险评价基础调查表》（表一）；
b、《危险源辨识与风险结果汇总表》（表二）；
c、各单位、部门将表二报生产安保科。生产安保科负责汇总完成铜板带厂的辩识结果，并填写《不可容许风险及其控制计划清单》，报管理者代表批准。
4.6 风险控制策划
4.6.1 对于评价出的非重大风险，各车间、科室必须采取有效的措施进行控制，降低其风险等级，使其最终变成可接受风险。
4.6.2 对于重大风险，生产安保科填写《重大风险及其控制计划清单》，报管理者代表批准后发到各车间、科室，各车间、科室负责对本单位重大风险进行有效控制。重大风险要制定并实施运行控制程序和编制应事故急救与救援预案，经生产安保科审核后，由本单位最高管理者批准后组织实施。
4.6.3生产安保科对各单位辨识的重大风险进行监督
4.6.4 铜板带厂应按照上述程序，依据当时的内、外部条件，每年至少进行一次危险辩识、评价工作，以指导风险的有效控制。
4.6.5 风险控制计划
对风险控制主要采取以下一项或多项措施的组合。
a、制定职业安全健康管理方案；
b、制定完善的运行控制和操作规程；
c、加强培训与教育；
d、制定、完善应急预案与响应程序；
e、加强现场安全检查；
4.7 危险辩识与危险评价工作的更新
当发生下列情况之一时，铜板带厂应重新进行危险辩识与危险评价工作；
4.7.1 当法律、法规更新时；
4.7.2 当铜板带厂生产活动内容或工艺发生重大变化时；
4.7.3 当危险辩识与危险评价知识或方法有所进步认为必要时；
4.7.4 当安全检查中发现重大事故隐患时；
4.7.5 当有新设备、新工艺、新材料时。