缺陷审计要素：组织管理、规章制度、运行管理、资源配置、信息管理、应急管理、人员培训。
审计检查单：
根据上述7 大要素，编制审计检查单。主要内容包括但不限于一下内容。
□组织管理——
□√ 是否建立了完善的职业健康安全环保责任体系；
□√ 是否建立了完善的安全监管体系；
□√ 是否在其管理层内有一名负责安全管理的分管领导，该领导是否有足够的权力调配安全管理所需的人、财、物资源；
□√ 是否设立独立于生产运行之外的安全监察部门，负责对运行安全进行有效监控；
□√ 是否建立满足安全运行要求的运行管理机构；
□√ 是否保证安全管理部门人员，不会因执行生产任务而影响其履行安全管理职责；
□√ 安全部门和岗位的安全职责和工作程序是否明确，是否建立了有效的人员接替或代理职责的规定和程序；
□√ 生产运行部门和岗位的安全职责和工作程序是否明确，是否建立了有效的人员接替或代理职责的规定和程序；
□√ 日常安全监管所发现问题的整改落实情况；
□√ 一年内的安全指标完成情况。
□ 规章制度——
□√ 是否根据国家和总公司颁布的法律、法规、规章、标准、规范性文件以及安全运行需要，制定并落实了本单位的规章制度；
□√ 是否建立完整的安全目标管理制度；
□√ 是否落实重要生产运行岗位人员的资格标准；
□√ 是否制定并落实有效的不安全事件调查处理程序；
□√ 是否建立安全运行内部审计制度；
□√ 是否建立并落实外包、租赁及代理业务的安全管理规定。
□运行管理——
□√ 是否按照总公司批准的生产和服务资格实施安全运行；
□√ 运行管理部门是否按照运行管理规定进行管理；
□√ 岗位工作人员是否按照规定的职责和工作程序进行操作；
□√ 设施、设备是否按照要求进行维护和管理，设施、设备运行状况是否满足安全运行的需要；
□√ 工作环境是否满足职业健康安全的需要。
□资源配置——
□√ 主要负责人是否保证了职业健康安全环保所必需的资金投入；
□√ 设施设备的配置是否满足安全运行的需要；
□√ 是否有足够合格的专业人员履行生产运行和安全管理的职责。
□信息管理——
□√ 是否建立并实施了有效的规章、手册、通告、指令等文件管理制度和程序；
□√ 是否建立并实施了有效的安全信息管理制度和程序；
□√ 是否按总公司规定报告安全信息；
□√ 是否建立并实施了自愿报告程序。
□应急管理——
□√ 是否制定有效的应急预案；
□√ 是否对应急预案进行动态管理；
□√ 是否建立健全应急组织体系；
□√ 应急保障是否满足应急工作要求；
□√ 是否按规定进行应急处置的培训和演练。
□人员培训——
□√ 是否制定并实施了生产运行的专业技能培训大纲或计划；
□√ 是否制定并实施了安全管理人员的专业技能培训大纲或计划；
□√ 是否建立以安全意识和风险管理为主要内容的全员安全教育制度；
□√ 安全教育培训档案是否规范完整。
□ 审计报告内容：包括——
□√ 安全审计检查单中的某些审计项目或条款对被审计方是否适用；
□√ 被审计方对照安全审计检查单，对其管理体系制度和实际运行是否符合判定准则所做的声明，标明符合，不符合；
□√ 对安全审计中判断为不符合的审计项，按问题对安全运行的危害程度及引发不安全事件的可能性，分为必改项和建议项；
□√ 符合率和重点项符合率。
□ 审计报告还应包括——
□√ 用安全系数、失效概率、安全指标（如事件频率、财产损失率、伤亡率等）明确的风险评价；
□√ 用百分制计算出的审计得分；
□√ 根据审计得分，提出的综合评级。