1 目的
验证××铝建立的QEHS管理体系是否符合标准和法律法规的要求，确保体系的符合性和有效性。
1适用范围
本程序适用于××铝的QEHS管理体系内部审核。
2术语和定义
3.1审核：为获得证据并对其进行客观评价，以确定准则是否满足系统的、独立的和文件化的验证过程。
3职责
4.1 管理者代表全面负责QEHS管理体系审核工作；提供内部审核策划、组织、协调内部审核及所需的资源，审批审核计划和方案，任命审核组组长及审核员，并向最高管理者汇报体系运行状况。
4.2 实业管理部（安全环保部）负责编制年度内部审核方案，提出审核计划，提议审核组长及审核员人选，报管理者代表审批后组织实施；负责监督、检查体系日常运行状况。
4.3 审核组长负责编制审核计划，组织现场审核，主持审核会议，审查审核结果，编制审核报告。
4.4 审核员负责编写内部审核检查表，实施审核，填写不符合项报告及审核后纠正和预防措施实施效果的跟踪验证。
4.5 QEHS管理体系涉及的各部门负责配合审核工作，制定、实施纠正与预防措施。
4工作程序
5.1 制订年度内审方案
5.1.1 实业管理部（安全环保部）每年年底前负责策划公司次年的年度审核方案，编制年度内审计划，经管理者代表批准后组织实施。
5.1.2 每年进行不少于一次完整的内部审核，且两次内审间隔不应超过12个月，要求覆盖公司QEHS管理体系的所有要素和部门、二级单位；评审上次审核的结果。
5.1.3 当××铝内外部环境条件发生重大变化时，应组织内部审核或对某些部门进行重点审核。
5.2审核准备
5.2.1成立审核组：管理者代表任命审核组长，审核组长协助确定审核员，组成内审审核组，报管理者代表或其授权人批准。审核员必须经过培训并取得国家注册审核员或内审员资格证书，审核员任务分配必须保证与被审核部门无直接关系。
5.2.2 编制审核计划：审核组长依据审核的活动和过程、以往的审核结果组织审核组编制当次审核计划，报管理者代表批准后组织实施。
5.2.3 审核计划包括： 审核的目的、审核的范围、审核的依据、审核组组成、审核时间、内容及日程安排。
5.2.4 审核计划批准后应由实业管理部（安全环保部）于审核十日前将审核计划及审核通知发至被审核单位（包括各部门、二级单位）和审核员。被审核单位如有调整意见于审核实施的五日前反馈到安全环保部，以便进行协调。
5.2.5 审核组长负责组织内审核员编写《核查表》。
5.3内审的实施
5.3.1 首次会议由审核组长主持；由审核组长介绍内审目的、范围、依据、审核方案、内审组成员和内审日程等。
5.3.2 现场审核
5.3.2.1 审核方式：通过交谈，检查文件和记录，对受审部门体系的运行情况进行现场随机抽样检查，收集客观证据。
5.3.2.2 审核记录：审核员将受审部门体系运行效果及不符合项实事求是地记录在《核查表》中，《核查表》中所记录的事实须交被审核方所涉及部门的负责人签字确认。
5.3.2.3 内审组审核完成后召开内部会议，对审核中的不符合事实进行研究，并确定不符合项，对照审核依据判定不符合项，形成《不符合项报告》及审核结果。
5.3.3 不符合项报告
5.3.3.1 不符合根据严重程度可分为严重不符合和一般不符合，为便于整改可进一步判定策划性不符合、实施性不符合和有效性不符合。
5.3.3.2不符合项报告编写的依据为《核查表》中的记录。
5.3.3.3所有不符合项，应按《不符合项报告》所列内容填报，并形成《不符合项分布表》。
5.3.3.4对严重不符合项，由审核组下发整改通知，要求责任单位制定纠正措施并实施，跟踪验证其实施效果，实业管理部（安全环保部）作为主管部门也要关注。
5.3.3.5一般不符合项，由内审组下发不符合项报告，要求责任单位制定纠正措施并实施，跟踪验证其实施效果。
审核组应对审核结果进行分析，对QEHS管理体系运行情况作出评价
5.3.4 末次会议
5.3.4.1末次会议由审核组长主持。
5.3.4.2参加会议人员：审核组成员及相关人员、被审核单位领导.
5.3.4.3会议内容：审核组长总结审核情况，宣布《不符合项报告》和审核结果，提出完成纠正措施的要求及期限。
5.3.4.4被审核方代表签字确认不符合（观察）项报告和审核结果，并对体系的改进作出承诺。
5.3.5 内审报告
5.3.5.1由审核组长或其授权的审核员编写内审报告并由审核组长签字批准。
5.3.5.2内审报告的内容：
5.3.5.2.1审核的目的、范围、依据、时间、地点、审核组成员；
5.3.5.2.2审核综述及结论包括：
5.3.5.2.2.1 审核中发现的主要问题；
5.3.5.2.2.2 不符合项报告及不符合项的分布情况；
5.3.5.2.2.3 审核的结论，对公司体系有效性、符合性的结论。
5.3.5.2.3纠正存在问题的具体要求。
5.4审核的后续活动
5.4.1 《内部审核报告》经管理者代表审批后，提交管理评审，并发放到高级管理层和各被审核单位。
5.4.2 不符合项责任单位按规定的时间完成原因分析和纠正措施的制订和整改工作。
5.4.3 审核组长接到责任单位完成不符合项纠正措施后，根据《不符合项报告》的纠正措施验证其有效性，确认有效后，关闭不符合项。
5.4.4 对不能及时完成纠正措施的不符合项，由审核组、实业管理部（安全环保部）报告管理者代表，实业管理部（安全环保部）负责进行跟踪验证。
5.4.5 审核组汇总有关体系内部审核的记录后，由实业管理部（安全环保部）负责保存。
6 相关文件