1 目的
对××铝QEHS管理体系运行过程中实际存在的或潜在的不符合及由此产生的不利影响，采取有效的纠正与预防措施，防止不符合的重复发生，减少或消除由此产生的不利影响。
1 适用范围
本程序适用于××铝QEHS管理活动中出现的不符合所采取的纠正和预防措施的制定、实施与验证的管理。
2 术语和定义
3.1 不符合：任何与标准、惯例、程序、规章或管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。
3.2 严重不符合：不符合的性质较为严重，已经造成或可能导致严重的事故、事件或体系问题，必须制定纠正或预防措施的不符合。
3.3 一般不符合：对QEHS影响一般的必须制定纠正或预防措施的不符合。
3.4 纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。
3.5预防措施：为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4 职责
4.1 管理者代表组织体系的持续改进策划。
4.2 实业管理部(安全环保部)协助管理者代表组织体系的持续改进策划，负责组织体系运行过程中纠正与预防措施的制定、审核、实施和跟踪验证。
4.3 公司各部门负责本部门职责范围内不符合的原因分析以及纠正与预防措施的制定和实施。
4.4 各二级单位负责本单位范围内不符合的原因分析以及纠正与预防措施的制定和实施并跟踪验证。
5 工作程序
5.1 不符合的识别和原因分析：
公司各部门和各二级单位对体系过程输出的各种信息进行收集、分析，识别出不符合或潜在的不符合，并分析原因。
5.2 不符合的来源：
5.2.1 违背法律、法规、标准和其它要求或法律、法规、标准和其它要求变更；
5.2.2 对公司体系运行的监督管理；
5.2.3 日常生产（活动、产品和服务）的监督管理及各项检查；
5.2.4 体系的内部审核、外部审核；
5.2.5 体系的管理评审；
5.2.6 数据监测和测量结果；
5.2.7 事件、事故的调查分析；
5.2.8 相关方的合理要求。
5.3 不符合的分类
5.3.1 按照不符合项性质划分为：
5.3.1.1 文件性不符合：管理体系文件及现场与体系标准不符。
5.3.1.2 实施性不符合：未按管理体系文件及标准规定实施。
5.3.1.3 效果性不符合：实施后未达到规定的目标、指标或要求。
5.3.2 按照性质严重程度和不符合项造成的后果划分为：
5.3.2.1 严重不符合：出现下列情况之一的，可判定为严重不符合：
5.3.2.1.1体系出现系统失效。
5.3.2.1.2体系运行区域性失效。
5.3.2.1.3已经造成或可能导致严重的事故、事件，必须立即整改的危险源和环境因素。
5.3.2.1.4违反法律、法规或其他要求的行为。
5.3.2.1.5一般不符合项未按期纠正且没有正当理由。
5.3.2.1.6目标、指标未实现，且没有通过管理评审采取必要的措施。
5.3.2.2一般不符合：对QEHS影响一般的必须制定纠正或预防措施的不符合。
5.3.2.3观察项：影响轻微，采取纠正措施可立即整改的不符合。
5.4 纠正与预防措施的制定与实施
5.4.1 各责任部门针对体系和生产过程不符合的原因制定纠正与预防措施及完成期限，按要求实施，责任到人，并记录整个实施过程（包括原因、内容）和结果。
5.4.2 对观察项，能够立即整改和纠正的，可口头安排采取措施及时纠正，不开具不符合的书面材料；
5.4.3 公司内部审核时发现的不符合项，内部审核组以书面形式通知有关单位，责任部门根据不符合项的内容，制定纠正与预防措施及完成期限，并组织实施；
5.4.4 公司QEHS管理体系管理评审、外部审核时发现的不符合项, 实业管理部(安全环保部)以书面形式通知责任部门，责任部门根据不符合项的内容，制定纠正与预防措施及完成期限，并组织实施；
5.4.5 二级单位在日常管理及本单位内部审核、管理评审中发现的不符合项，按本单位规定处理。
5.4.6 实业管理部(安全环保部)对重大不符合项的纠正与预防措施实施监督；
5.4.7 公司各部门和二级单位定期将发现的严重不符合和一般不符合整理、呈报给公司实业管理部(安全环保部)。
5.4.8 实业管理部(安全环保部)在每年管理评审前，对体系中的不符合信息进行综合分析，报管理者代表并提交“管理评审”，必要时采取系统的整改措施。
5.5 纠正与预防措施的验证
5.5.1 当纠正措施实施完成后，责任部门应向发出不符合项的单位报告，并由其对措施实施的有效性进行跟踪验证，主要包括：
5.5.1.1 是否按照规定时间完成；
5.5.1.2 完成后的效果如何；
5.5.1.3 资料、记录是否完整。
5.5.2 纠正或预防措施按时完成并达到预期效果的，由负责验证的单位对不符合项进行关闭。
5.5.3 对纠正或预防措施未能完成或实施效果未达到预期目标的，若无正当理由或不能提出可接受的修改期限的，责任单位要限期整改。
5.5.4 公司QEHS管理体系外审中不符合项的纠正或预防措施，由实业管理部(安全环保部)负责检查实施效果，外审单位进行验证。
5.5.5 纠正或预防措施的实施引起体系文件的修改与变动的，按《文件管理程序》的有关要求执行。
5.5.6 有关信息的收集，不符合原因分析，纠正与预防措施的制订、审核、实施、验证等按《记录管理程序》记录、归档。《不符合项报告》按《信息沟通程序》传递，并按《文件管理程序》进行管理。
5.5.7 有关信息的收集，不符合原因分析，纠正与预防措施的制订、审核、实施、验证等按《记录控制程序》记录、归档。
6 相关文件
《安全生产管理条例》
《环境保护工作条例》
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