一、 HSE程序文件的定义
（一） HSE程序文件的定义
● 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系（SY/T6276--1997）标准对程序的定义是：按照确定的操作逻辑顺序或给定的条件需执行的一系列步骤；
● 描述程序的过程所形成的文件称为程序文件；是管理过程的方法、步骤、要求和规定，是实施性文件；
● HSE程序文件是企业内部HSE管理的具体运作，它规定企业对健康、安全与环境的具体管理步骤和控制要求。
（二） HSE程序文件的作用和要求
● HSE管理体系程序文件是对企业健康、安全与环境管理体系进行策划和管理所用的基本文件，是HSE管理手册的支持性文件；
● 每一个HSE程序文件都应包含HSE管理体系中的一个逻辑上
独立的过程，可能是标准的一个要素，或要素中的一个部分，或是几个要素相关一组过程；
● HSE程序文件的数量、内容、格式由企业自行确定，程序文
件一般不涉及纯技术的细节，技术细节通常在作业文件中规定；
● HSE程序文件的内容和要求要密切结合企业的管理实际，展开的深度和广度取决于企业任务的复杂性，所采用的工作方法、过程内容和执行过程中员工的水平、能力、技术与培训已经或经过培训能够达到的程度；
● HSE程序文件是企业管理中科学的管理制度，是法规性文件，要强制执行，程序文件要有可操作性。
（三） SY/T6276—1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准对程序文件的要求
● 每一个HSE程序文件都应与企业健康、安全与环境管理的方针和目标保持一致；
● 企业对健康、安全与环境管理所需机构、责任、权力、义务和相互关系作出规定，并进行交流；
● 企业应保证其承包方按照本企业HSE管理体系的要求和条款
运作，建立他们自己的HSE管理体系，或者认可本企业的HSE管理体系；
● 企业应保持对已识别危害的风险和影响进行评价程序，考虑
人、环境、财产因素影响的可能性和严重程度；
● 程序应表述简单、明确、易于理解，且须指明个人应负的责任，采用的方法和表现准则要有实用性。
二、HSE程序文件的编写
HSE程序文件应明确某项健康、安全与环境管理的目的和范围，做什么和谁来做，何时、何地做和如何做；应使用什么设备、材料和文件，如何对过程进行控制和记录等。
（一） 编写前的准备
（1） 资料收集与分析
● 资料收集：企业现行健康、安全与环境管理规定及制度；现行岗位规范，HSE管理手册；现行工作标准，各类健康、安全与环保管理记录；与健康、安全与环境有关的法律、法规、标准等。
● 资料分析：与健康、安全与环境相关的资料可作为参考；废除可操作性不强及形式化的文件，保留可用的资料或可用的部分。
（2） 健康、安全与环境过程分析
确定与HSE管理体系有关的主要职能部门；明确与HSE管理体系过程相关的部门；分析健康、安全与环境管理过程的合理性，分析不足，并进行补充和完善。
（3） 确定HSE程序文件设置方案
按ST/T6276—1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准中要素的要求确定健康、安全与环境管理过程，并根据健康、安全与环境管理过程设置HSE管理体系的程序文件。
（4） HSE程序文件的设置原则
考虑健康、安全与环境管理过程的必要性和健康、安全与环境管理过程之间的关联程度。一个程序文件对应一个相对独立的健康、安全与环境管理过程。
（5） 确定职责及权限
明确各部门在HSE管理体系中应承担的职责，该职责所对应的权限，各相关部门接口部分的职责和权限划分明确。
（二） 组织编写
（1） 准备工作
明确负责企业编写程序文件及协调各部门接口工作的责任部门或人员， 抽调熟悉健康、安全与环境管理过程的人员参与程序文件的编写，将有关资料收集备用。
（2） 人员培训
对将要参加HSE程序文件编写的人员进行SY/T6276—1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准及健康、安全与环境管理基本知识的培训，进行有关HSE管理体系文件知识的培训和其他有关的业务培训。
（3） 编制HSE程序文件明细表
一个企业HSE程序文件的数量，在能够控制的情况下，程序文件个数和每份程序文件的篇幅越少越好，每份程序文件之间，要有必要的衔接，要避免相同内容在不同程序之间的重复，根据企业的HSE管理体系总体设计方案，按体系要素逐级展开，制定HSE程序文件明细表
对照现有的各种文件，确定需新编、完善的程序文件。
（4） 制定“HSE程序文件编写指导书”
规定本企业程序文件的格式；规定使用的统一术语、名称、代码、缩略语等；规定程序文件的编写规则；说明应注意的其他事项。
（5） 制定编写计划
● 确定每个程序文件的主要责任者：确定每个程序文件的主要职责部门；确定编写该程序的主要责任者；由主要责任者或其他熟悉该项过程的人员为文件起草者。
● 制定编写计划：制定编写计划表； 确定各程序文件的编写人；
确定编写进度及完成时间；确定负责监督计划执行的人员；确定进行初审、讨论等预计日期。
（三） HSE程序文件的编写要点
（1） 程序文件内容
● 范围；
● 术语；
● 职责；
● 程序内容；
● 相关程序、文件和记录。
（2） “最好、最实际”原则
选择最好、最实际可行的方法；注意可操作性。
（3） 5W1H原则
★ What（做什么）；
★ Who（谁做，谁检查评价）；
★ Where（在哪里做）；
★ When（什么时候做）；
★ Why（为什么做）；
★ How（怎样做，依据什么，用什么方法）。
（4） 职责落实
规定的职责在过程中都应有相应的体现；过程中的各个环节都应有人承担责任。
（5） 接口关系处理
各接口应有处理方法；与接口有关的工作职责都应有明确的表达；各部门对接口的处理方法和相关职责应确认。
（6） 文字要求
文字精炼、准确、通顺，具有逻辑性和可操作性。
（四） HSE程序文件的开发
程序文件主要是解决部门之间的业务接口和业务管理，它突出的是规定清楚由哪个部门或哪几个部门按什么程序，先干什么，后干什么，如何干，怎样干才能完成该过程；标准中的要素要能在管理手册里写清楚的过程，就不必开发程序文件。下面按标准对要素中的主要内容和要点进行说明。
（1） “领导和承诺”程序文件的开发
标准中含有四个方面的内容：
一是所作出的承诺应符合全体员工要求、符合社会要求、能够满足员工健康和安全的要求、满足对自然环境的非破坏性社会要求，符合全社会可持续发展的最终目标；
二是能够把所有作出的承诺付之行动，提供足够的资源保障，促进其承诺在实际生产和经营活动中变成全体员工的共同职责和使命；
三是保证建立一套符合企业特点的管理体系；
四是建立和维护企业文化，以文化建设作为提高健康、安全与环境表现水平的基础。
本要素能在管理手册中写清楚的并能覆盖住标准的，就不必开发程序文件，如解释不清，可根据企业的生产经营特点开发程序文件，要点为：
● 承诺
明确承诺的企业层次；各级承诺的内容和关系；承诺的提出、评价和审定；承诺的批准与发布；承诺的实施、考核与评价；承诺的变更。
● 体系策划
策划范围；策划依据；策划过程。
● 建立和维护企业文化
提高全员健康、安全与环境表现的信念；提高全员健康、安全与环境表现的水平；明确个人承担健康、安全与环境表现的责任和义务；各级人员要参与或介入健康、安全与环境管理体系的建立和运行；保证健康、安全与环境管理体系的有效运行。
（2） “方针和目标”程序文件的开发
标准中含有四个方面的内容：
一是健康、安全与环境的方针必须与现行法律、法规、政策相符合，与企业其他方针相一致，反映全体员工的共同意愿；
二是通过全体员工的共同努力能够实现，并形成已分解的目标网络；
三是目标不能定得过高，目标过高会因无法实现而影响员工的积极性，损害企业形象，但也不能定得太低，目标太低会失去对员工的积极性和创造性的激励作用，不利于企业的健康、安全与环境表现水平的提高；
四是应该有一个完善的信息收集网络、跟踪调查、动态评审的管理过程，从而保证方针目标的符合性和有效性。
本要素能在管理手册中写清楚的并能覆盖住标准的，就不必开发程序文件，如解释不清，可根据企业的生产经营特点开发程序文件，要点为：
● 方针和战略目标的制定
方针和战备目标依据的原则；方针和战备目标的策划和审定；方针和战备目标的分解实施；方针和战备目标的考核与评审；方针和战备目标的变更。
● 方针和战略目标的要求
与任何一个母企业的方针和目标保持一致；与企业的活动、产品、
服务和它们对健康、安全与环境影响息息相关；与企业其他方针保持一致；与企业其他方针和目标具有同等重要性；得到各级企业贯彻和实施；公众易于获得；符合或严于相关规则和法规的要求；当地法律和规章没有相关规定时，可选作企业内部的合适标准；尽可能有效地减少活动、产品和服务对健康、安全与环境带来的风险和危害；建立健康、安全与环境目标，通过不断努力改进健康、安全与环境的表现水平。
(3) “企业结构、资源和文件”程序文件的开发
标准中含有七个方面的内容：
一是要求各级机构责权明确，各级监督与管理机构都积极参与，对其职责进行科学的划分和有效的监督，同时在企业结构和资源分配上反映出来；
二是实施和保持健康、安全与环境管理体系；规定管理者代表的职责、权限、作用；
三是高层管理者对健康、安全与环境管理体系运行及体系文件的编制、修订提供充分的资源，确保企业健康、安全与环境管理方针和目标的实现；
四是员工的能力满足企业生产经营活动中健康、安全与环境管理的要求，提高员工健康、安全与环境表现水平；
五是承包方提供的资源符合企业健康、安全 与环境管理体系的要求，使承包方的健康、安全与环境管理体系与企业相一致，或认可本企业的HSE管理体系；
六是建立有效的健康、安全与环境信息交流机制，保证企业员工、承包方、合作者等及时得到企业健康、安全与环境方面的最新信息，提高企业生产经营活动中健康、安全与环境的表现水平；
七是保证企业健康、安全与环境管理体系文件及资料得到有效控制，同时保证内、外部健康、安全与环境信息畅通；
本要素能在管理手册中写清楚的并能覆盖住标准的，就不必开发程序文件，如解释不清，可根据企业的生产经营特点开发程序文件，要点为：
● 机构设置
机构设置及其职能分配原则；机构设置及其分配管理；机构及职责分配的变更；HSE管理网络的建立；机构、职责的监督及检查。
● 资源配置
资源配置的范围；资源配置的依据和原则；资源配置计划的编制和审批；资源配置计划的实施与监督。
● 能力要求
能力评价的企业；能力评价的范围；能力评价的依据；能力评价的内容；特殊要求需能力评估的人员、企业；企业及员工能力评价、评估的方法；企业及员工能力评价、评估的企业与管理。
● 培训要求
培训的范围和时机；培训计划的制定和审批；培训计划的实施；考核及评价培训人员；培训达不到要求的人员处理办法；员工培训档案的建立。
● 承包方要求
承包方的初选及选择条件；承包方能力的调查；承包方评审内容；
承包方的管理；监督和评价承包方HSE目标和表现准则方法的符合性；监督发现问题的处理。
● HSE信息的要求
信息管理的范围和分类；HSE信息管理网络的建立；HSE信息的收集与整理；信息的下行传达；信息的上报；部门之间HSE信息的横向传递；HSE信息的反馈；HSE信息的查询和核实。
● 文件和资料的要求
文件和资料的形式；文件和资料的分类；文件和资料的编码；文件和资料的编写、审核和批准、发布；文件和资料的标识；文件和资料的发放；文件的更改；文件的作废；文件的日常管理；
● 关键设施提供资料要求
工艺设计资料；机械和设施设计资料；环境和地理位置资料；结构资料；过程设计资料；
（4） “评价和风险管理”程序文件开发
标准中含有二个方面的内容：
一是评价和预测企业生产经营过程中对健康、安全与环境可能产生的危害和影响；
二是对以往健康、安全与环境过程进行总结，根据评价结论，制定预防和控制危害和影响的风险削减措施，并对超出判别准则的顶端事件进行控制和削减。
本要素能在管理手册中写清楚的并能覆盖住标准的，就不必开发程序文件，如解释不清，可根据企业的生产经营特点开发程序文件，要点为：
● 风险评价过程
风险评价的范围；风险评价的管理和评价周期；风险评价资源准备；风险评价的企业。
风险评价的基本程序：
——确定危害及其影响；
——建立判别准则（根据相应的法规要求）；
——评价危害和影响；
——记录重要危害和影响；
——建立详细目标和表现准则；
——确定和评价风险控制和削减措施；
——实施选定的风险控制和削减措施；
● 风险和削减削减过程
确立风险和削减削减项目；风险和削减削减计划的制定与审批；项目的实施；风险和削减削减效果的评价。
（5） “规划（策划）”程序文件的开发
标准中含有四个方面的内容：
一是企业应确保对健康、安全与环境的关键设施的设计、建造、采集、维护和检查达到要求目标并符合规定的原则；
二是形成文件的工作程序表述应简单、明确、易于理解，指明个人应负的责任、采用的方法表现准则的适用性；工作指南规定了在工作现场实施生产任务的方式；
三是对人员、企业、过程和程序的变化，企业应有计划地对其实施控制，以避免对健康、安全与环境的有害影响；
四是控制各种可预见的自然灾害、突发事件造成的损失和破坏；以便采取防范措施。
本要素能在管理手册中写清楚的并能覆盖住标准的，就不必开发程序文件，如解释不清，可根据企业的生产经营特点开发程序文件，要点为：
● 设施完整性管理
管理范围；
管理内容：
——对已投入运行的设施定期检查；
——关键设施采购及采购建造过程的质量控制；
——关键设施的检测、检验控制。
设施完整性的检测。
● 安全管理
安全综合管理；生产过程安全管理；劳动防护用品管理；消防管理；交通安全管理。
● 员工健康管理
职业卫生防护设施的管理；有害作业场所的管理；劳动防护用品
的发放和管理；员工健康培训和教育；员工健康监测；健康投资计划；监督与考核。
● 环境保护管理
环境保护管理规划与计划的制定；建设项目环境保护管理；环境监测管理；污染源治理；生产作业场所环境保护管理。
● 变更管理
变更的范围；变更的分类；变更申请的初评；变更的审批；变更的实施； 变更后的风险评价和风险削减措施； 变更后的风险记录； 信
息交流与培训要求；验证和监测要求；变更实施后的验收和评审。
● 应急管理
应急企业机构、责任和权力；指挥和控制人员；内、外部联络方案；应急演习计划和应急预案的有效性试验；发生可预见的紧急事件时应采取的相应措施； 应急抢险培训；应急计划的检查、修订；应急物资储备。
● 生产过程管理
生产过程中健康、安全与环境管理计划的实施情况；各主要责任部门及员工健康、安全与环境工作职责的落实情况。
（6） “实施与监测”程序文件的开发
标准中含有四个方面的内容：
一是在开展一个具体项目时，应进行项目HSE策划，使企业最高管理者、管理者代表、管理层、监督层和操作层都能按照HSE工作计划和书面工作程序开展工作，指导实际任务的完成；
二是按策划结果开展的过程应得到监督；
三是建立相关记录，为HSE管理体系有效运行提供依据；
四是发现事故和不符合应采取纠正和预防措施。
本要素能在管理手册中写清楚的并能覆盖住标准的，就不必开发程序文件，如解释不清，可根据企业的生产经营特点开发程序文件，要点为：
● 项目HSE管理
HSE策划的范围；HSE策划的原则和依据；HSE策划的程序；HSE策划的要求及“HSE工作计划书”的形成；“HSE工作计划书“的编制；
HSE计划的实施、监督及评价。
● 监测管理
监测的范围和分类；监测计划的编制和审批；监测工作的企业和实施；监测质量的控制。
● HSE记录管理
HSE记录的范围；HSE记录的形式；HSE记录的设计；HSE记录的
编制；HSE记录的填写；HSE记录的编码标识；HSE记录的收集；HSE记录的归档；HSE记录的查询；HSE记录的保存期限；HSE记录的处理。
● 纠正措施的管理
需采取纠正措施的情况；下发纠正措施表；调查与分析产生不符合的原因；纠正措施的制定与实施；纠正措施的有效性验证。
● 预防措施的管理
预防措施的信息来源；信息分析；预防措施的制定与实施；预防措施有效性的验证；纠正和预防措施的汇总。
（7） “审核和评审”程序文件的开发
标准中含有二个方面的内容：
一是验证健康、安全与环境管理体系的符合性和有效性，确保健康、安全与环境管理体系的有效运行和逐步改进，对健康、安全与环境管理体系进行定期审核；
二是为保证企业健康、安全与环境承诺的实现和方针目标的落实，确保健康、安全与环境管理体系的充分性、适应性和有效性，由最高管理者企业有关部门定期对管理体系进行评审。
本要素能在管理手册中写清楚的并能覆盖住标准的，就不必开发程序文件，如解释不清，可根据企业的生产经营特点开发程序文件，要点为：
● 审核管理
制定、批准年度审核工作计划；审核频次的确定；审核组的组成；
审核人员的培训要求；审核前的准备；审核的实施；审核报告批准及分发；按计划实施审核；审核中不符合的纠正措施；对不符合纠正措施的实施有效性的验证；审核记录的存档。
● 评审管理
评审的时间和频次；增加评审的原因；评审计划的制定；评审的要求；评审的目的；评审的方法；评审的内容；评审的准备；评审的实施；评审报告；评审的跟踪监测
（五） HSE程序文件的基本内容和格式
（1） 封面
企业名称；
企业标准代码；
程序文件名称：明确说明过程及其特点；
发行版本：首版为A，以后换版为B、C、D等；
修改码：未修改时为0，以后修改为1、2、3等；
文件编码：是体系文件的识别标准，一个文件只能有唯一的一个编码。推荐程序文件编码规则为##/HSE#.#。
（2） HSE程序文件内容的要求
● 目的和范围
简单说明开展这项过程的目的和所涉及的范围。推荐使用如下引导语：
为了……制定本程序；
本程序规定……；
本程序适用于…..；
● 术语
指本程序中涉及到的并需要说明的术语和名词；
● 职责
指明实施HSE程序文件的主管部门及相关部门的职责、权限、接口及相互关系。
● HSE程序文件内容
列出此项过程的步骤，符合逻辑的编写顺序，明确输入、转换和输出的内容；
明确各项活动的接口关系、职责、协调措施；
明确每个过程中各项过程由谁干、什么时间干、什么场合（地点）干、干什么、怎么干、如何控制、所要达到的要求，需形成记录和报告的内容；出现特殊情况的处理措施等，必要时辅以流程图；
需要在管理手册中或作业文件中写的内容，不要在程序文件中细写；
● 相关程序、文件和记录
指出引用的或与本程序相关的程序、文件和记录；
程序文件应得到本过程相关部门负责人同意和接受，以及相关方对接口关系的认可。
三、HSE程序文件的审查与控制
（一） HSE程序文件的审查
程序文件的审查。
程序文件的会签。
程序文件的批准。
（1） 程序文件的审查目的与时机
● 程序文件审查的目的
程序文件符合标准的要求；
程序文件的规定是切实可行的；
程序文件表述准确，可实现“释义唯一”；
程序文件的结构合理，便于管理和控制；
程序文件与管理手册的规定协调统一；
各项过程接口处理适当、明确；
● 程序文件审查的时机
文件初稿完成后可进行初审；
投入正式运行前进行全面审查；
运行过程中可适当安排审查；
管理体系进行重大修改或采取较大范围的纠正措施后安排全面审查。
（2） 程序文件审查的方式
采用集体讨论的方式进行；
由选定的审查人员进行传阅；
程序文件所涉及的责任部门的管理者审查；
由管理者代表或授权的相当职位人员进行文件的最终审查。
（3） 程序文件格式的审查
● 审查的目的
程序文件应有统一格式，便于管理；
文件格式应考虑文件控制的要求；
● 编码
符合企业内的规定；
编号具有唯一性；
便于识别和区分；
● 编、审、批
程序文件要注明编写人、审核人、批准人；
制定及实施时各程序相关部门参加。
● 文件控制要求
标识明确；
版本现状；
生效日期；
审批手续。
（4） 程序文件内容的审查
● 标准的要求
审查程序文件清单，所列程序文件是否覆盖了标准；
各程序文件，是否覆盖了健康、安全与环境管理全过程的控制要求。
● 程序文件协调性
与管理手册内容保持一致；
与其他管理性文件不产生矛盾；
相互引用程序内容应保持协调统一。
● 适合HSE管理体系运行
程序文件规定的健康、安全与环境过程适合体系运行；
人员的职责明确，权限清楚；
各项过程所需的资源均能得到保证；
程序规定的要求在实际运行中能达到。
● 逻辑上完整：
每个程序文件都涉及HSE管理体系运行中一个逻辑上独立的部分；
按逻辑顺序对健康、安全与环境管理和控制过程展开描述；
各项过程的描述有始有终，形成闭环。
● 具有可操作性：
目的明确，方法清楚，切实可行；
规定各项工作的责任人或责任部门，并规定工作的接口方式；
按过程顺序清楚地规定工作步骤；
规定应保留的记录，为事后监督检查提供依据；
措辞准确严谨，实现“释义唯一”，执行时不易引起混淆。
● 程序文件内容的掌握
可不涉及具体的技术问题及操作细节，这些技术问题和细节可在作业文件中进一步具体化；
需要保密的内容可在下一层文件中引用；
现有行之有效的管理文件，在适当之处将其引入程序，不必重复描述，但应注意引用的文件需纳入受控文件范围。
（5） 程序文件的会签
● 会签的目的
使相关职能部门明确本部门的职责；
了解本部门与其它部门的工作接口；
了解并确认开展健康、安全与环境过程的方式；
● 会签的方式
采用传阅的方式，由相关部门负责人在每份程序文件上签署意见；
采用会议的形式通过每份程序文件；
● 文件会签后的执行
会签即代表各相关部门已确认了程序文件；
经确认的程序文件执行时不得打折扣；
在执行中发生问题，应通过文件修改的正规途径办理文件更改手续。
（6） 程序文件的批准
● 批准的权限
管理者代表批准；
批准的程序文件应有效执行：
程序文件批准即成为企业的内部标准；
企业健康、安全与环境管理过程按程序文件执行。
（二） HSE程序文件的控制
（1） 程序文件的管理
● 程序文件的审批
拟制人起草文件；
部门内、外充分讨论修改；
审核人进行文件审查；
与程序文件相关的部门进行会签；
授权人批准发布；
● 程序文件的发布
文件经打印、校对、制作完成，由上一级部门同意后发布；
保证所有使用者手中持有相应文件都是有效的版本；
保证现场使用的所有文件为最新版本，根据收发文登记及时收回作废文件及时发放新版文件；
● 程序文件的更改
更改应有修改状态标识；
更改一般由原审批部门或人员进行审核；
更改文件由申请人提出申请并办理有关手续；
文件更改的生效日期要明确；
更改的内容应明确并及时地传达到使用者及相关人员；
经多次更改可重新印发，更换版本；
● 程序文件的收回
根据收发文登记，及时更换或撤回作废文件；
作废文件应有明确的标识；
作废文件收回后统一处理；
需保留的作废文件，作明显的标识，隔离保存。
（2） 程序文件的控制方法
● “受控”文件
“受控”文件在文件发生更改时应能够追溯到全部的使用者；
受控文件一般仅限于企业内部，但也有时可能涉及到外部文件；
程序文件属受控文件。
● 程序文件编码
每份程序文件有唯一的编码，便于识别文件并对其进行控制；
同一企业内应使用统一编码方式。
● 受控印章及分发号
受控文件发放时加盖受控印章，防止复印件的流传造成文件失控；
需转发的文件，由转发部门复制后加盖受控印章；
分发号标记在文件上，发文时进行登记签名领取，根据分发号码可追溯到每份文件的使用人。
● 文件清单及修改状态
制定文件清单，随时发布最新文件修改状况；
每页的修改状况可采用修改码态进行标识；
同一版次的文件，不同的页码可有不同的状态；
多次或多处修改的文件可改版重新发布。
● 文件发放控制
文件使用人应进行发文登记，签名领取；
文件修改时文件管理人员应根据发文登记追踪每份文件及时修改；
作废文件应根据发文登记撤回；
文件破损，丢失均应办理相应的申请手续才能补发；
需扩大文件使用范围、增补文件时，严禁自行复制，应由文件管理人员统一制作，加盖受控印章，登记发放。
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