基于利益攸关方和风险识别与分析的HSE管理计划制订

　　传统上我们制订HSE计划，将重点放在了目标的设定上，计划工作多为描述性的“面”上的工作，缺乏可以在日常工作中有计划、按部就班、具体到点的详细计划。计划工作也更多地关注HSE部门内部事务，虽有“重在预防”的概念，但HSE部门的工作往往是充当消防队，常常为“突发和意外”事件而忙碌，偏重事故后的总结、分析和检查，计划似乎很难反映日常工作。

　　中国石油南美公司厄瓜多尔安第斯项目的油区位于亚马逊热带雨林，当地政府对环保要求极高。环境许可、环评报告审批事关企业经营与作业；非政府组织、人权组织、极端环保组织、社区非常“关注”这里的油公司，他们总是公共舆论和媒体负面报道或攻击的对象，目前闹得沸沸扬扬的德士古260亿美元的环保索赔官司就是一个例证。

　　厄瓜多尔政府频繁更迭，随意变更法律，又使安全环保工作面临更大挑战。企业HSE工作也曾是天天忙于应对各种突发和意外事件，按传统方式制订的计划形同虚设。研究组织管理和商业道德管理的利益攸关方理论为摆脱这一困境指明了方向。基于该理论，对影响企业HSE业绩的“人”的因素进行识别预见，分析其关切点，有准备性地应对，提升了企业HSE工作的“预见性”。

　　在此基础上，企业集中各级管理层共同识别与分析公司所面临的宏观风险因素，以期对HSE在企业生产经营中的重要性达成共识，将利益攸关方和风险因素结合，通过矩阵分析，就能重新认识利益攸关方和风险因素的重要性。基于这样的认识，结合技术层面上的HSE风险因素辨识，制订的HSE计划更具系统性、预见性、针对性、操作性，使HSE计划能真正成为指导日常工作的指南工具。

　　厄瓜多尔安第斯项目企业通过近两年的实践，取得了良好效果。公司和主承包商总可记录事件率从2007年的4.32降低到2008年的3.58、2009年6月的3.46；环保投诉从2008年的16起减少到2009年的5起，投诉案件结案速度明显加快，投诉损失也降低到最小，不可预见的突发或意外事件大幅度减少。

　　利益攸关方识别与分析

　　HSE工作不是HSE一个部门的工作，对内贯穿企业生产经营各个环节的每个部门、每个员工的工作，对外涉及政府、相关管理机构、社区、非政府组织、承包商等多个相关方。它是企业与各相关方连接的“神经”，也是企业生存与发展的主神经。

　　HSE部门对内提供安全、环保、员工健康、质量控制方面的服务、支持和指导，对外以HSE业绩形式传递企业形象和附加在服务、产品内的价值，使HSE部门成为企业自身的“服务商”。如何改进“客户”的安全环保工作，使HSE部门工作更有针对性、更有成效，就需要HSE部门了解其“客户”，了解各“客户”的关注和诉求，从而回答HSE部门“想要什么”的问题。利益攸关方识别和分析，回答了HSE为谁服务、服务什么的问题，也就是说确立了HSE目标和任务。

　　利益攸关方识别的方式主要是组织中高级管理层人员以“头脑风暴”的方式寻找与自己打交道的“客户”（可以是工作本身产生的固定客户，也可以是由于“突发或意外”事件形成的客户，如非政府组织、媒体等，也可以是自己认为的潜在客户）。客户要细分到底层“细胞”，并且要非常具体，防止遗漏那些隐蔽的利益细胞。借助Free Mind软件将这些利益攸关方以树状形式罗列。随后识别每个利益攸关方的关切点——其职能，企业向其提交什么；它给企业交付什么，对企业的影响（风险），企业可以采取的应对方式方法等。通过这项工作可基本回答“想要什么”的问题（HSE目标）。

　　根据安第斯项目特定的经营环境，我们找出了11大类利益攸关方，包括政府机构（部委、专业性全国管理机构）、地方政府、社区（油田作业直接影响社区、土著居民组织、居民）、承包商（社区公司、市场化承包商、化验分析服务提供商、环境评估咨询服务商、供应商、顾问咨询公司）、对油气工业有影响的大学和研究机构、全国和地方组织（教会、人权保护组织、土著联合组织、司法机构和医疗机构）、非政府组织（国际性、全国性、地方性）、油气工业界其他公司及组织、媒体（包括英特网、国际传媒、全国性报刊杂志、地方媒体）、总部和公司本身。公司本身之所以被单独列出来，是因为企业决定HSE各项政策和资源配置，同时企业内部各部门职责不同，利益交叉，合作与冲突并存，对HSE影响举足轻重。

　　识别出各利益攸关方，若不对其相互之间的关系和重要性进行研究，工作还是缺乏重心和针对性。因此，安第斯项目利用矩阵开展了利益攸关方内部关联分析，并对各利益攸关方的重要性进行了排序。在对这些利益攸关方按重要性排序后，即可用Excel表来识别各利益攸关方可能给公司带来的风险。

　　管理风险因素识别与分析

　　利益攸关方识别能帮我们简单地认识这些机构对企业的风险。这些风险因素基本都是定性的管理风险因素，对其进一步分析，可以将其归类，其中安第斯项目识别的风险因素包括以下八大类：政治风险（合同终止、合同变更、法律变更、政局不稳）、安全环保风险（重大事故、职业病、违反政府规定、社会事件）、法律风险（环境诉讼、劳工问题、违反法律、土地问题、环保法律变更）、经济风险（货币变更、税赋增加、破产）、作业风险（减产、电力故障）、公共形象破环、人身安全风险（绑架、袭击、盗窃）和作业者变更或出售风险。按照风险等于发生的可能性和严重程度的乘积，可以简单将这些风险因素排序。

　　然而，利益攸关方和风险因素识别及排序是一种在各自系统内的独立分析，会因分析者的经验、知识、观点不同而有所偏离。为让管理层更清晰地认识企业的风险，尤其是了解HSE工作在特定地区、特定市场的重要性，安第斯项目进一步采用了矩阵法，以确定利益攸关方与风险之间的关系，用“二维”系统重新认识基于风险的利益攸关方“优先”排序和基于利益攸关方的风险“优先”排序。每一风险因素与利益攸关方也可通过强相关、弱相关、不相关赋值来矩阵式量化，获得排序，如图1和图2。

 

图1 基于风险的利益攸关方重要性排序

 

图2 基于利益攸关方的风险排序

　　HSE工作计划制订

　　根据图2，管理层可全面掌握企业的重大风险，合理配置资源。对于HSE部门而言，管理层对HSE在企业的重要性形成共识，有助于HSE部门得到合理的资源配置和积极的管理支持，但更重要的是，理解面对的管理风险因素是HSE计划制订的关键因素，可让HSE部门在制订计划时知晓自己的工作重心，优先处理那些事关企业生存与发展的项目。

　　厄瓜多尔其他公司的经历也证明了这种判断。例如，巴西某公司在厄瓜多尔的区块就因环保问题而中止作业，并最终导致2008年被迫将区块归还给厄瓜多尔政府；CGC和Burlington在厄瓜多尔的区块亦因环保问题敏感而遭到非政府组织和社区的抵制，10多年来无法开展作业。

　　安第斯项目基于风险的利益攸关方认识（图1）和基于利益攸关方的风险认识，结合企业总目标，确立了“满怀社会责任感，积极成为HSE领域有效力、有效率的团队；遵守法律，通过不断学习和进步，持续为客户和利益攸关方提供优质服务”的HSE目标，确立了目标就可按“确定企业所期望的结果（针对所识别的HSE管理风险）—分析现状—提出方案—确定时间计划（进度）—确定预算与资源—障碍分析与应急计划—跟踪与指标测量”的顺序制订HSE计划。针对每一利益攸关方的每个重大风险，可单独制订一个计划，整合这些计划就能形成HSE管理计划。

　　安第斯项目在以上认识的基础上，对政府事务进行了重新规划。HSE部设立了“政府审批专家”岗，与公司政府事务部协同应对政府。根据利益攸关方识别过程中体现的关系，制订了不同报批项目的审批流程、政府官员访问企业流程、投诉处置流程和政府会见备忘录格式，制订了对外沟通的信息管理制度，将政府的影响引向企业需要的方向，让政府的风险可预见、可管理，使政府成为企业发展的推手。

　　为解决地方政府、媒体、社区等相关方高度关注的环保问题，一是制订了污染监测计划，科学选点，根据法律要求确定监测项、监测周期，增加潜在高风险地区（投诉最可能发生的地方）监测点数和频次，确保污染排放达标，水质、土质、空气监测指标在法律规定范围内。二是制订了环保投诉应对计划，成立投诉处置小组，以Excel表格式罗列投诉，首项是投诉对企业的风险（高中低），依次投诉个案名称、政府文号（链节扫描文件）、前期相关文件文号（反复投诉个案）、权力机构发出文件日期、企业接收日期、企业个案处置负责人、相关文件软硬拷贝文件夹编号、投诉人、投诉事项描述、法律规定处置日期、投诉真实性、是否要求现场勘查或取证、勘查或取证日期、勘查或取证参加人、勘查或取证方式、企业回复文件号、权力机关收到日期、个案目前状况、建议措施、执行措施的最晚日期、权力机构结案文件（链接文件）。定期与相关部门、人员开会跟踪，并形成会议纪要，理清下步工作。三是制订审核不符合项整改与跟踪计划，理清所有审核的不符合项，制订整改措施，报请管理层审批。四是完善了培训计划，基于前期报告事故调查分析、险兆事件报告，确定了培训科目、参加的部门、预算、进度等。

　　HSE管理计划只是从制度层面对HSE工作做了规划，随后还需要制订HSE技术计划。技术计划首先要理清HSE工作中哪些是资本投资性工作（CAPEX），哪些是生产运营性工作（OPEX），然后对其按类别（安全类、健康类、环保类）优先级区分，同时注明工作所对应的利益攸关方、风险和需要的资源。CAPEX项目按照项目管理的方式管理，类似项目如植被恢复、环保安全设备购置、体系建设、控制点建设等。OPEX先分成大类：通用部分，如信息管理、灭火器维护、消防系统审计、安全环保标识检查、垃圾处理、管理体系维护、检查与审计、与承包商会议、应急计划、监测设备维护、应急分队建设、化验室管理、程序文件编制与更新、投诉管理等，然后以EXCEL表的形式分层找到小类，再到最小的“可交付成果”工作，并分配具体的责任人、资金、进度，这样就构成了具体的HSE工作计划。

　　上述方法制订的计划非常详尽，具体到了日常的工作。因此只要制订好计划，具体责任人就可按部就班执行。尤其是因为对CAPEX项目采用项目管理的办法，计划执行者和团队非常容易度量计划执行进度，检查执行结果。HSE周会、管理分析会以审查项目进度的方式展开，将关注重点从目标转移到过程，但却更好地保证了目标的最终实现。

　　基于利益攸关方和风险识别条件下分析制订出的HSE管理计划非常具体，有针对性、预见性，科学地解决了HSE工作为谁服务、如何服务的问题。安第斯项目采用该方法以来，增强了HSE工作的前瞻性和计划性，各项HSE工作有序运行，HSE业绩取得明显改进。该方法借助Free Mind软件，目前已成为企业应对重大事件时制定计划的重要成熟工具。